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[多选题]CCS等级为“禁止类”的对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,经办人员应( )
A.直接受理
B.不予受理
C.通知客户经理进行加强型尽职调查
D.进行可疑交易报告
[单选题]CCS等级为“高风险类”的对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,经办人员应( )
A.直接受理
B.不予受理
C.通知客户经理进行加强型尽职调查
D.进行可疑交易报告
[判断题]正确公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员应查看客户洗钱和恐怖融资风险等级。
A.正确
B.错误
[单选题]对于CCS风险等级为禁止类的对公客户,我行( )。
A.不得提供金融服务
B.提供金融服务
C.提供有限的金融服务
D.无明确规定
[单选题]对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时,柜面经办人员反洗钱合规操作说法错误的是( )。
A.查看客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为“禁止类”或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告
B.查看客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为“禁止类”、“高风险类”或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户,经办人员应不予受理,并进行可疑交易报告
C.查看客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为“高风险类”,应通知客户经理进行加强型尽职调查,并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》
D.查看客户洗钱和恐怖融资风险等级(以下简称CCS等级)。如CCS等级为“中风险类”、“中低风险类”、“低风险类”,按照现有业务流程处理。
[多选题]CCS等级为“禁止类”的对公客户,说法正确的是( )。
A.禁止办理单位结算账户开户业务
B.禁止办理单位结算账户变更业务
C.禁止办理单位结算账户销户业务
D.需进行可疑交易报告
[判断题]对公非活期存款开户,客户CCS等级为禁止类的,需上报一级分行批准才可办理。
A.正确
B.错误
[判断题]CCS等级为禁止类的,禁止撤销账户。
A.正确
B.错误
[单选题]CCS等级为禁止类( )不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点主任
[单选题]CCS等级为禁止类()不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.运营主管
D.网点主任
[单选题]【单选题】基层营业机构办理本汇票签发业务时,收到柜面印鉴核验待办任务后,业务人员应及时进行核验和确认,以便系统后续及时生成票据打印待办任务。上述待办任务等待和处理时长原则上不超过()分钟。
A.A:1
B.B:2
C.C:3
D.D:5