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[判断题] 根据我行《储蓄国债(凭证式)操作规程》,个人购买储蓄国债(凭证式)如果选择卡内购买方式,系统在卡内开立国债账户,同时应向客户出具国债收款凭证。
A.正确
B.错误
[判断题] 根据我行《储蓄国债(凭证式)操作规程》,个人购买储蓄国债(凭证式)时,应提供本人有效身份证件,如他人代办还应出示代理人的有效身份证件,但无须留存相应的身份证复印件。
A.正确
B.错误
[判断题]储蓄国债（电子式）质押业务仅限于储蓄国债购买网点办理。
A.正确
B.错误
[判断题] 根据我行《储蓄国债(凭证式)操作规程》,投资人购买的储蓄国债(凭证式)从购买之日开始计算,到期一次还本付息,不计复利,逾期按销户日挂牌活期利率计息。
A.正确
B.错误
[多选题] 新客户购买储蓄国债(凭证式),建立信息时找不到对应的字(以下统称“生僻字”),以下处理流程正确的是()
A..在“客户名称”栏应录入拼音小写代替该“生僻字”
B..在“综合账户清单地址”栏注明“生僻字”结构和偏旁部首组成
C..在《其他重要事项登记簿》中登记备查
D..柜员还应在国债收款凭证“户名”栏拼音旁手工书写正确汉字,并加盖柜员名章确认。
[单选题]下列可以购买储蓄国债（电子式）的包括（）。
A.自然人
B.行政机关
C.事业单位
D.企业
[单选题] 投资人购买储蓄国债(凭证式)的说法不正确的是()
A..从购买之日开始计息
B..到期一次还本付息,不计复利
C..逾期兑付加计利息
D..逾期兑付不加计利息
[判断题]投资者购买储蓄国债（电子式）时，需持本人有效身份证件，到我行营业机构或网上银行开立个人国债账户，同时指定本人名下在我行开立的任意一个个人人民币结算账户为国债资金清算账户。
A.正确
B.错误
[单选题] 投资者在我行购买储蓄国债(凭证式)后,可办理提前兑取。投资者办理提前兑取,按当期国债实际持有时间和相应的利率档次计息,同时我行()收取手续费。
A..按提前兑取本金的2‰向投资者
B..按提前兑取本金的5‰向投资者
C..免
D..按提前兑取本金的1‰向投资者
[判断题] 根据我行《储蓄国债(凭证式)操作规程》,储蓄国债(凭证式)从购买之日开始计息,到期一次还本付息,计复利,逾期不加计利息。
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[判断题] 根据我行《储蓄国债(凭证式)操作规程》,储蓄国债(凭证式)为记名国债,可以挂失,可以提前兑付和办理质押贷款,但不得更名,不可流通转让。
A.正确
B.错误
[单选题]按照中国银保监会反洗钱制度要求,保险公司应当( )开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以使专项审计或者其他审计项目结合进行
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.不定期
[判断题]反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查和刑事诉讼。
A.正确
B.错误
[单选题] 个人客户购买储蓄国债(凭证式)时,应提供符合实名制规定的本人有效身份证件,()岁以下中国公民应由监护人代理开户,开户时除要求监护人出具本人和账户使用人的有效身份证件外,还应要求监护人出具账户使用人的户口簿等表明其与账户使用人监护关系的有关证明文件。
A..16
B..17
C..18
[判断题]反洗钱辅导员应根据总行反洗钱管理部门的安排，对所在支行员工开展反洗钱辅导培训，帮助其提高业务素质和操作技能,防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[单选题]国家反洗钱行政主管部门是( )，其专门设立了中国反洗钱监测分析中心，其体负责反洗钱资金监测。
A.国务院
B.法院
C.中国银行
D.中国人民银行
[单选题] 柜员在给新客户购买储蓄国债(凭证式)时,客户名称是生僻字,除办理完建立信息的相关流程外,还应在()拼音旁手工书写正确汉字,并加盖柜员名章确认。
A..国债收款凭证“户名”栏
B..内部通用凭证
C..个人凭证
D..以上都不对
[多选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分（ ）。
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.其他不依法履行职责的行为
