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[判断题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度。
[单项选择]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）
A. 了解客户交易目的和交易性质
B. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C. 妥善保存客户身份资料和交易记录
D. 了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯
[填空题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“_____________”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解_____________。
[多项选择]金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 反洗钱培训制度
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
[单项选择]《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 负责人
B. 工作人员
C. 股东
D. 董事会
[判断题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[简答题]简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。（）
[简答题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
[单项选择]保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对（）的扩展。
A. 守法遵规、专业胜任
B. 诚实信用
C. 客户至上、勤勉尽责
D. 公平况争、保守秘密
[单项选择]个人客户经理应当勤勉尽职，（）
A. 应如实向上级汇报工作，不得弄虚作假
B. 未经授权，不得以单位名义接受新闻媒体采访和发布银行经营管理信息
C. 不得利用职务便利为本人或关联方的投资、经营、交易等活动提供方便，谋取不当利益
D. 不得相互扯皮、推卸岗位责任；不得敷衍塞责、应付了事；不得玩忽职守，贻误工作
[判断题]管理人未依照《中华人民共和国企业破产法》规定勤勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依法处以罚款；给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法承担赔偿责任。
[判断题]保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
[单项选择]客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密这几条原则可视为（ ）原则在不同方面的发展
A. 守法遵规
B. 诚实信用
C. 专业胜任
D. 公平交易
[单项选择]以下不属于勤勉尽责的内容的是（ ）。
A. 秉持勤勉的工作态度，努力避免执业活动中的失误
B. 忠诚服务，不侵害所属机构利益
C. 挪用、侵占保费后要及时归还
D. 切实履行对所属机构的责任和义务，接受所属机构的管理
[单项选择]各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 1
[单项选择]客户至上、勤勉尽责，公平竞争，保守秘密这几天职业道德原则可以视为（）原则在不同方面的发展
A. 遵守法规
B. 诚实信用
C. 专业胜任
D. 独立执业
[判断题]银行业金融机构应建立健全信息系统相关的规章制度、技术规范、操作规程等，明确与信息系统相关人员的职责权限，建立制约机制，实行均衡授权。（）
