更多"商业银行应当完善资金营运的内部控制，资金的调出、调入应当有（），严格按"的相关试题:
[多项选择]针对资金营运内部控制的关键控制，下列说法正确的有（）
A. 印章要与空白票据分管
B. 由一人办理资金全过程业务
C. 严禁收款不入账、设立“小金库”
D. 出纳人员根据资金收付凭证登记日记账
[单项选择]商业银行董事会中至少应当有（）名独立董事；商业银行监事会中至少应当有（）名外部监事。
A. 1、1；
B. 1、2；
C. 2、2；
D. 2、1
[单项选择]中资商业银行设立支行应当满足拨付给支行的营运资金累计不得超过拨付行资本净额或营运资金的（）。
A. 30%
B. 45%
C. 60%
[单项选择]健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括哪些内容（ ）。
A. 强化内控意识，树立内控优先理念
B. 完善激励约束机制
C. 提高内控制度的执行力
D. 以上都是
[单项选择]《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 负责人
B. 工作人员
C. 股东
D. 董事会
[判断题]单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作。
[判断题]商业银行应当建立内部控制的风险责任制，其中内部审计部门应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。（）
[判断题]行政事业单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作。
[单项选择]国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行，申请人应当具有拨付营运资金的能力，拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值自由兑换货币，拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额的( )
A. 20%
B. 30%
C. 60%
D. 80%
[判断题]单位应当单独设置内部控制职能部门，完成内部控制所有工作。
[单项选择]商业银行计算机机房建设应当符合国家的有关标准，出入计算机机房应当有严格的审批程序和出入记录，确保计算机硬件、各种（）的物理安全。
A. 软件
B. 信息
C. 程序
D. 存储介质
[填空题]《商业银行内部控制指引》规定：内部控制应当包括以下要素：内部控制环境、（）、（）、信息交流与反馈、（）。
[多项选择]金融机构的电子银行风险管理体系和内部控制体系应当具有清晰的管理架构、完善的规章制度和严格的内部授权控制机制，能够对电子银行业务面临的战略风险、运营风险、（）等风险实施有效的识别、评估、监测和控制。(《电子银行业务管理办法》第32条)
A. 声誉风险
B. 市场风险
C. 流动风险
D. 法律风险
[多项选择]内部控制应当包括以下要素（）
A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施
D. 信息交流与反馈
E. 监督评价与纠正
[简答题]根据《企业内部控制基本规范》，内部控制应当达到的基本目标有哪些？
[简答题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
