更多"[多选题]1.7.从形式渊源的角度看反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次"的相关试题:
[判断题]金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。
A.正确
B.错误
[多选题] 2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务包括()。
A.建立客户身份识别制度
B.建立支付交易监测系统,对支付交易进行监测
C.建立大额交易和可疑交易报告制度
D.建立客户资料和交易记录保存制度
E.开展反洗钱培训和宣传工作
[判断题]反洗钱从业人员应在从事反洗钱工作中履行保密义务，严格按照反洗钱法律法规和规章制度等使用反洗钱涉密信息。
A.正确
B.错误
[判断题] 反洗钱法规定金融机构应履行反洗钱义务包括设立监测分析中心,接收、分析、保存大额交易和可以交易记录。()
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
（出题来源：反洗钱法第三章金融机构反洗钱义务第十五条）
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱辅导员应根据总行反洗钱管理部门的安排，对所在支行员工开展反洗钱辅导培训，帮助其提高业务素质和操作技能,防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[单选题] 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分()。
A.泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
B.未按照规定建立法洗钱内部控制制度
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[多选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.其他不依法履行职责的行为
[多选题] 按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括( )。
A.遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
B.积极配合监管人员的现场检查
C.了解客户账户开立、资金调拨的用途
D.及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E.对执法机关的要求尽量满足,对暂时不能解决的需求,应耐心说明情况
[多选题]反洗钱协查义务包括（ ）。
A.在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
B.按要求向调查人员说明有关情况
C.协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料
D.协助封存有关文件、资料
[多选题]3.3.以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（）( )
A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性完善内部管理制约机制
D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
[多选题]对以下哪些借记卡异常情况，我行须严格按照国家反洗钱的法律法规和本行的相关规定及时进行反洗钱报送。
A.同一持卡人大量办卡
B.频繁开户销户
C.短期内资金分散汇入集中转出
D.其他具有可疑特征的行为
[判断题]反洗钱辅导员可以不用取得人民银行反洗钱岗位准入资格
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱保密信息和资料包括（）。
A.因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息
B.客户洗钱风险等级分类信息
C.报告大额和可疑、恐怖融资交易信息
D.配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
[单选题]对根据监管机构反洗钱和反恐怖融资审计结论存在严重问题的机构开展的反洗钱和反恐怖融资内部审计报告，应由成员行反洗钱和反恐怖融资管理部门于审计结束后( )个工作日内报送省联社反洗钱和反恐怖融资管理部门（运营管理服务中心）。
A..3
B.7
C.10
D.15
[多选题]《反洗钱法》规定的“洗钱罪”主要针对以下（）、（）、（）哪些违法所得。
A.毒品犯罪
B.走私犯罪
C.黑社会性质组织犯罪
D.盗窃犯罪
[多选题]根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反恐怖融义务履行不到位、突出风险事件等重要问题,中国人民银行及其分支机构可以约见金融机构( )进行谈话。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.部门负责人
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定,金融机构应当设立( )负责反洗钱工作。
A.风险管理部门
B.保卫部门
C.法律合规部门
D.反洗钱专门机构或者指定内设机构
