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[判断题]非自然人客户开户过程中，识别到客户或其法定代表人/单位负责人、财务负责人、开户业务经办人等被列入制裁名单、恐怖融资名单及其它我国监管要求限制类名单的，发现客户有涉嫌洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒等其他严重违法行为的，以及客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全且无法补充提供，导致我行无法进行客户身份识别工作的，应拒绝开户。
A.正确
B.错误
[多选题]存款人为单位的,其预留印鉴为该单位的( )或( )加其法定代表人(单位负责人)或其授权的代理人的签名或盖章。
A.公章
B.合同章
C.法人章
D.财务专用章
[多选题]经办人员为单位,且非其法定代表人(单位负责人)本人办理开户的,还需提供( )
A. 经办人员驾驶执照
B.经办人员身份证件原件
C. 《法定代表人(单位负责人)授权书》
D.经办人员护照
[判断题]自然人客户、非自然人客户及其控股股东或实际控制人、法定代表人或负责人、受益所有人的身份证明文件已过有效期，未在过期之日起90天内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[单选题]( )如企业经办人非企业法人代表或单位负责人,网点经办人员需提示客户,()后续将电话核实证书领取情况,核实通过后系统自动解冻证书,方可正确使用证书。
A.现场管理人员
B.审核员
C.指定人员
D.95588客服
[多选题]在充分评估( )非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人、负责人或者实际控制人视同为受益所有人。"
A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作机构。
C.对于受政府控制的企事业单位,参照上述标准执行。
D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。 "
[判断题]识别受益所有人过程中所采集的资料来源于政府主管部门、非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料，可独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料，可不再要求客户提供。
A.正确
B.错误
[单选题]我行对公客户可持本单位公章、法定代表人/单位负责人名章、（ ）、经办人有效证件到我行任意账户开户行办理银企对账修改业务。
A.单位公函
B.授权委托书
C.对账服务协议
D.单位公函和授权委托书
[判断题]我行对公客户可持本单位公章、法定代表人/单位负责人名章、单位公函、经办人有效证件到我行任意账户开户行办理银企对账修改业务。
A.正确
B.错误
[判断题]受益所有人身份识别是指在与非自然人客户建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，识别出最终掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[单选题]通过（）与法定代表人/单位负责人或财务负责人对挂失新开证实书的背景以及授权经办人身份进行核实
A.远程视频
B.临柜核实
C.上门核实
D.录音电话
[判断题]受理企业客户需要变更财务负责人/财务经办人信息的，须提供《单位账户业务授权委托书》并在“大额资金划转业务委托代理人”位置填写对应的信息，如果法人与财务负责人或财务联系人是同一人的，需要同时填写在财务负责人、财务联系人相对应的位置。
A.正确
B.错误
[单选题]、发现不合格商品,由直营店负责人填写《不合格品记录单》报对应经办人,经办人根据情况拟定处理办法,报( )审批。
A.直营店店长
B.客户经理
C.营销部经理
D.零售管理负责人
[单选题]发现不合格商品,由直营店负责人填写《不合格品记录单》报对应经办人,经办人根据情况拟定处理办法,报( )审批。
A.直营店店长
B.客户经理
C.营销部经理
D.零售管理负责人
[单选题]每个非自然人客户可能存在1名控股股东，控股股东可以是自然人、非自然人，当其出资额、持有的股份超过（ ）即为控股股东。
A.百分之五十
B.百分之二十五
C.百分之百
D.百分之八十
[单选题]网点负责人应定期对客户经理开展的工作进行管理,对客户经理在开展业务过程中对银行和客户商业秘密的保管要( ),避免因为个体行为给银行带来负面的影响和损失。
A.尽量降低客户经理接触秘密的机会
B.无明确要求,一事一议
C.要有明确的规定和要求
D.根据客户经理业绩适当放宽要求
