更多"[判断题]识别受益所有人过程中所采集的资料来源于政府主管部门、非自然人"的相关试题:
[多选题]在识别受益所有人的过程中，需要了解、收集并妥善保存信息和资料的有( )
A.非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其它可以验证客户身份的文件。
B.非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型）等。
C.法定信息，政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料。
D.非法定信息，询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、收集权威媒体报道、委托商业机构调查等方式获取的信息、数据或者资料。
[多选题]识别受益所有人和实际控制人、控股股东的过程中，如客户自证材料与账户管理系统查询结果不一致的，客户可提供以下佐证( )。
A.任命书文件
B.授权文件
C.各股东持股数量以及持股类型（包含相关的投票权类型）
D.客户口述的录音
[多选题]义务机构应当在识别受益所有人的过程中,了解、收集并妥善保存( )信息和资料"
A.注册证书
B.存续证明文件
C.公司章程
D.董事会、高级管理层和股东名单等。"
[多选题]以下哪些机构属于豁免识别受益所有人（ ）
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队
B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
C.受政府控制的企事业单位
D.参照公务员法管理的事业单位
[多选题] 对基金识别受益所有人的方式包括()
A.拥有超过25%权益份额的自然人;
B.不存在拥有超过25%权益份额的自然人的,应将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人;
C.基金尚未完成募集,暂时无法确定权益份额的,可以暂时将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人;
D.在基金完成募集后,及时按照规定标准判定受益所有人。
[多选题] 对合伙企业识别受益所有人的方式包括()
A.拥有超过25%合伙权益的自然人;
B.如果未识别出拥有超过25%合伙权益的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应将通过人事、财务等方式对合伙进行控制的自然人判定为受益所有人;
C.如果不存在通过人事、财务等方式对合伙企业进行控制的自然人的,应将公合伙企业的高级管理人员判定为受益所有人;
D.按上述方法仍无法判定合伙企业受益所有人的,应将合伙企业的普通合伙人或者合伙事务执行人判定为受益所有人。
[多选题]对于非自然人客户，各级营运人员在受理营运业务时，应配合业务主管部门、客户经理等做好客户背景调查，调查的客户背景信息还包括：（）。
A.在监管机构和银行的违规记录、不良记录、
B.故意规避监管行为记录、异常监测指标等
C.外部评级、信用记录、
财务指标、交易意图及逻辑
D.涉外经营行为和外汇收支行为
[多选题] 对信托识别受益所有人的方式,以下说法正确的有()
A.对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人,包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。
B.信托的委托人、受托人、受益人为非自然人的,应逐层深入,追溯到对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人,并将其判定为受益所有人。
C.设立信托时或者信托存续期间,受益人为符合一定条件的不特定自然人的,应将受益人判定为符合该条件的群体。
D.以上说法都正确。
[多选题]属于受益所有人身份识别免识别的主体范围包括( )。
A.各级党的机关、国家权利机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关、人民解放军、武警部队
B.参照公务员法管理的事业单位
C.政府间国际组织
D.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
[多选题] 可不识别非自然人客户的受益所有人的单位有()
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关;
B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织;
C.人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位;
D.民间慈善组织。
[单选题] 对公司受益所有人识别的方法是首先识别直接或者间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人。
A.20%
B.30%
C.35%
D.25%
[单选题]非自然人客户存在直接或间接拥有超过( )公司股权或者表决权的自然人的，受益所有人识别时应罗列该自然人。
A.0.25
B.0.5
C.0.8
D.1
[单选题]不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料是( )
A.企业信用信息公示系统导出的企业信息PDF文件
B.通过工商部门获取的已备案或核准的公司章程(章程修正案)
C.上市公司依法披露的定期报告
D.第三方企业数据平台查询信息截屏
[判断题]受益所有人身份识别是指在与非自然人客户建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，识别出最终掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[多选题]客户身份识别义务机构应当登记客户受益所有人的( )
A.姓名
B.地址
C.联系方式
D.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限。
[多选题]以下属于受益所有人信息免识别主体的包括：（ ）。
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关
B.司法机关
C.军事机关
D.人民政协机关和人民解放军、武警部队
