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[单项选择]监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]我国股票发行将由核准制向注册制转变。实行注册制后，股票发行主要不是由政府决定，证券监管机构只对股票发行人的申报文件作形式审查，公司股票的良莠留给市场决定。这一改革（）
A. 意味着股票投资的收益取决于企业经营状况
B. 符合市场在资源配置中起决定性作用的要求
C. 会使股票价格越来越偏离企业实际经营状况
D. 意味着国家对股票市场监管的削弱
[单项选择]
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。
Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚
Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A. 保护投资者利益
B. 证券经营机构的不断壮大
C. 保证证券交易价格上的稳定
D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金
[判断题]信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者
[判断题]证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》
[多项选择]证券监管的内容包括（）。
A. 严格核准和监管市场主体，即市场准入监管
B. 加强信息披露监管，确保信息公开、透明
C. 禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
D. 落实证券市场禁入制度
E. 严禁社会资金进入证券市场
[单项选择]"落雁"指的是我国古代四大美女中的（）。
A. 西施
B. 貂蝉
C. 昭君
D. 杨玉环
[单项选择]
股票发行注册制改革是指发行人申请发行股票时，证券监管机构只对申报文件的全面性、准确性作形式审查，不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断，而将发行公司股票的良莠留给市场来决定。此举将有利于（）。
①改善融资环境，激发市场活力
②降低股市风险，刺激资金流入
③促进资金融通，提高配置效率
④完善资本市场，促进分配公平
A. ①②
B. ①③
C. ②④
D. ③④
[单项选择]“破五”这个说法指的是我国传统节日中的（）
A. 春节
B. 元宵节
C. 端午节
D. 国庆节
[单项选择]“中国画里的乡村”“桃花源里人家”指的是我国传统民居中的（）。
A. 福建土楼
B. 北京四合院
C. 皖南民居
D. 湘西吊脚楼
[多项选择]国际证监会公布证券监管的三个目标为（）
A. 保护投资者
B. 防止市场操纵
C. 降低系统风险
D. 透明和信息公开
[多项选择]“五洋捉弊，九天揽月”指的是我国以下哪些科技进步。（）
A. “神舟号”系列载人航天
B. “嫦娥号”系列探月工程
C. “蛟龙号”载人深潜
D. “辽宁号”航空母舰
[单项选择]《证券监管目标和原则》是由（）发布。
A. 国际金融协会
B. 国际基金业协会
C. 中国证监会
D. 国际证监会组织
[单项选择]介子推“割肉奉君尽丹心，但愿主公常清明”的传说，指的是我国传统节日中的（）。
A. 春节
B. 元宵节
C. 清明节
D. 端午节
[多项选择]我国三大佳石指的是（）。
A. 宁夏贺兰石
B. 昌化鸡血石
C. 青田冻石
D. 寿山田黄石
