更多"证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》"的相关试题:
[多项选择]财务稽核人员必须严格遵守以下工作守则（）。
A. 努力学习国家财经法律法规、财务会计政策和公司各项规章制度，不断提高政策和业务水平
B. 坚持原则，实事求是，忠于职守，不得徇私包庇、要挟报复
C. 严格遵守保密制度，不得泄漏企业秘密和财务稽核中需要保密的事项
D. 执行财务稽核任务时，与被稽核单位、个人或稽核事项有直接利害关系的，应当回避
E. 形成的稽核资料要事实清楚、证据确凿、叙述完整、分析客观、结论正确、措施可行
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[填空题]《供电服务规范》中规定，供电企业工作人员应当严格遵守国家法律、法规；依照国家的保密制度，保护用户（）和（）；诚实守信、（）。
[判断题]上市金融企业应严格遵守证券交易所有关信息披露的规定，及时充分披露不良资产成因与处置结果等信息，以强化市场约束机制。（）
[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A. 利用未公开信息交易罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[单项选择]
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。
Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚
Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司及工作人员配合中国人民银行调查可疑交易活动等反洗钱工作所获得信息可以向客户提供。
[简答题]在《认真学习党章严格遵守党章》一文中指出，严格遵守党章体现在三个方面，分别是？
[单项选择]党章规定的各项纪律都必须严格遵守和执行，而最首要、最核心的就是要严格遵守和执行党的（）
A. 政治纪律
B. 组织纪律
C. 经济工作纪律
D. 群众工作纪律
[单项选择]某甲是国务院证券管理委员会的工作人员，违反有关上市申请的审批规定，擅自批准不符合上市资格的公司通过申请，这个疏忽导致使许多股民遭受重大损失，甲没有从中谋取任何个人利益。甲的行为构成：（）
A. 滥用职权罪
B. 玩忽职守罪
C. 滥用证券职权罪
D. 未谋取个人利益，不构成犯罪
[判断题]对个别VIP客户，理财中心工作人员可接受客户委托，替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券协议书、印章等文件和物品。（）
[判断题]广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。
[单项选择]机动车超车除应在操作中遵守喇叭、灯光、距离等方面的规定外，还应严格遵守（）。
A. 右侧超车原则
B. 左侧超车原则
C. 哪侧有条件就从哪侧超车
[单项选择]
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性
A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅲ.Ⅳ
