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[单项选择]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。
A. 诚实守信、客户自担风险、分类管理
B. 规范运作、利益至上、公平公正
C. 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D. 守法合规、公平公正、集中管理
[单项选择]（）又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A. 证券自营业务
B. 证券发行业务
C. 证券经纪业务
D. 证券承销业务
[单项选择]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 公平
B. 诚实信用
C. 公正
D. 谨慎
[单项选择]证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
A. 证券经纪业务
B. 资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 投资银行业务
[单项选择]保险专业代理机构在开展业务时应当遵循的原则是（）。
A. 自愿、诚实信用和客户至上
B. 诚实信用、客户至上和遵纪守法
C. 客户至上、遵纪守法和公平竞争
D. 自愿、诚实信用和公平竞争
[单项选择]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A. 行政拘留
B. 撤销任职资格或者证券从业资格
C. 警告
D. 罚款
[多项选择]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。
A. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
B. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。
[单项选择]
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公开
Ⅲ.公正
Ⅳ.自愿
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]办理保函业务应当遵循的原则包括（）
A. 依法合规
B. 交易真实
C. 控制额度
D. 确保效益
[单项选择]证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 诚实守信
B. 自愿性
C. 合法性
D. 公平性
[单项选择]证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括（）。
A. 有偿原则
B. 公平原则
C. 诚实信用原则
D. 自愿原则
[单项选择]证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（）
A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 承销业务
D. 基金管理业务
[单项选择]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施（）。
A. 分开管理
B. 集中管理
C. 资产管理
D. 有效管理
