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发布时间:2024-06-04 01:52:37

[判断题]证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。

更多"证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。"的相关试题:

[多项选择]损害赔偿调解时,委托代理人应当出具由()授权委托书。授权委托书应当载明委托事项和权限。
A. 委托人签名的
B. 委托人盖章的
C. 单位或居委会盖章的
[多项选择]各级行在办理开立账户业务时在《单位银行结算账户及开通产品授权委托书》的基础上,进一步明确授权委托书中被授权人姓名、身份证号码等为客户方必填项,同时在授权委托书上增加()等重要信息填写项。
A. 预留财务印鉴印模
B. 对账单投递地址
C. 在被委托单位的职务或岗位
D. 财务联系人
[多项选择]申请人、第三人委托代理人的应当向行政复议机构提交授权委托书,授权委托书应载明()。
A. 委托事项
B. 权限
C. 委托时间
D. 期限
[单项选择]客户办理资信证明业务,应填制《交通银行单位资信证明业务委托书》,加盖()。
A. 公章
B. 全套预留印鉴
C. 公章、委托代理人名章
D. 公章、法人名章
[多项选择]依照我国《民法通则》的规定,委托代理的授权委托书应当载明()。
A. 代理人的姓名或者名称
B. 代理期间
C. 代理事项
D. 代理权限
E. 代理人的身份证号和住址
[多项选择]办理保函业务应当遵循的原则包括()
A. 依法合规
B. 交易真实
C. 控制额度
D. 确保效益
[单项选择]办理“信汇付款指令”信汇业务,在业务委托书第三联上加盖()后连同第四联邮寄收报经办行
A. 业务公章
B. 业务清讫章
C. 结算专用章
D. 转讫章
[单项选择]广西壮族自治区司法鉴定机构应当在与委托人签订司法鉴定委托书生效之日起()个工作日内完成委托事项的鉴定。
A. 十
B. 六十
C. 三十
D. 五
[单项选择]

证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题]我国《保险法》规定:未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事保险代理业务、保险经纪业务的,由保险监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上三十万元以下的罚款。
[单项选择]

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年
Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则


A. Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]办理人民币存取款业务的金融机构应当根据()的原则,办理人民币券别调剂业务。
A. 收益最大化
B. 合理需要
C. 供需严格匹配
[单项选择]车辆管理所应当自受理申请委托核发检验合格标志之日起()内,出具核发检验合格标志的委托书。
A. 一日
B. 二日
C. 三日
D. 五日
[单项选择]金融机构办理同业业务,应当合理审慎确定融资期限。其中,()业务最长期限不得超过三年,其他同业融资业务最长期限不得超过一年,业务到期后不得展期。
A. 同业借款
B. 同业存款
C. 同业代付
D. 同业存单
[单项选择]保管箱业务《租约》、《授权委托书》、《撤销授权通知书》、《开箱申请书》、《业务申请书》为()保管档案,分行应按年装订后入档案库保管。
A. 五年
B. 永久
C. 十五年
D. 十年
[单项选择]汇款人办理汇款时,需填制“外汇业务委托书”(一式四联),汇往境外的外汇汇款,必须用()填写并应写明收款人名称、账号、地址及解付行名称、地址等
A. 英文
B. 汇入国文字
C. 中文
D. 两种文字
[简答题]什么情形下,邮政管理部门应当依法办理快递业务经营许可的注销手续?

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