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发布时间:2023-11-11 21:27:08

[判断题]证券在证券交易所上市交易,只能采用公开的集中交易方式。()

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[多项选择]证券在证券交易所上市,应当采用的交易方式有()
A. 个别协商交易
B. 公开的集中交易
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他方式
D. 非公开交易
[判断题]依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,只能在依法设立的证券交易所上市交易。()
[判断题]非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以再其他证券交易市场交易。
[判断题]上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。
[单项选择]投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用(融资融券交易)证券账户可以有()个
A. 3个
B. 2个
C. 1个没有限制
[单项选择]证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为()。
A. 当日开盘价
B. 该证券发行价
C. 零
D. 开盘价与发行价的均值
[判断题]有价证券的现货交易只能在证券交易所进行。
[判断题]在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的
[单项选择]用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过()个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[判断题]未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易
[单项选择]我国证券交易所的证券交易采取(),一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A. 代理制
B. 委托制
C. 代销制
D. 经纪制
[单项选择]

证券交易具有()的特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题]会员制证券交易所规定,会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行
[单项选择]公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。
A. 半年
B. 一年
C. 两年
D. 三年
[判断题]证券交易只能以现货方式进行交易。()
[单项选择]公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()年内不得转让。
A. 4
B. 2
C. 1
D. 3
[单项选择]申请股票上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,向证券交易所提出申请,并向证券交易所报送相关文件,其报送的文件不包括()。
A. 法律意见书和上市保荐书
B. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
C. 第一次的招股说明书
D. 上市报告书
[多项选择]未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A. 非挂牌证券
B. 非上市证券
C. 场外证券
D. 场内证券
[单项选择]下列表述中,属于证券交易所暂停上市公司股票上市交易的情形是()。
A. 公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
B. 公司解散或者被宣告破产
C. 公司有重大违法行为
D. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

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