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[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的( )。
A.账户开立
B.资金调拨的用途
C.账户是否会被第三方控制使用
D.生理缺陷
E.兴趣爱好
[判断题] 题目:银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的（）。
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.风险承受能力
[多选题]当联网核查结果不一致时 银行机构履行客户尽职调查义务应当采取其他手段 进一步核实居民身份证的真伪 可采用的手段包括( )
A.商请客户出示户口簿、护照、机动车驾驶证、户籍证明等身份证明文件作为佐证。;
B.银行机构有二代证鉴别机具的 可采用二代证鉴别机具进行鉴别。;
C.联网核查系统返回“公民身份号码与姓名一致 但不存在照片”的 支行应当场核实客户提供的身份证上的照片与客户本人是否为同一人;
D.为客户出具联网核查结果证明 并在“核查机构”处加盖经办机构公章 由客户持该证明自行到被核查人户籍所在地的公安机关申请核实。
[多选题]"根据有关规定 当联网核查结果不一致时 银行机构履行客户尽职调查义务应当采取其他手段 进一步核实居民身份证的真伪 可采用的手段包括 ( ).
A.银行机构在客户自愿的基础上 商请客户出示户口簿、护照、机动车驾驶证、户籍证明等身份证明文件作为佐证 经佐证 客户出示的其他有效证件确属真实证件的 各支行应留存相关证件复印件 并继续办理相关业务
B.银行机构有二代证鉴别机具的 可采用二代证鉴别机具进行鉴别
C.联网核查系统返回“公民身份号码与姓名一致 但不存在照片”的 支行应当场核实客户提供的身份证上的照片与客户本人是否为同一人 如能确定为同一人 则可继续办理相关业务 如不能确定为同一人 则需进一步查验其身份证件
D.为客户出具联网核查结果证明 并在“核查机构”处加盖经办机构公章 由客户持该证明自行到被核查人户籍所在地的公安机关申请核实 客户可持居民身份证和公安机关核实并填写的回执到银行办理相关业务 各网点根据公安机关出具的回执为客户办理相关业务 "
[单选题]单位客户申请开立单位结算账户，应由开户机构指定客户经理等受理并履行开户尽职调查义务，严格遵循（）的原则。
A.尽职调查；
B.了解你的客户；
C.理解你的客户；
D.审慎
[单选题] 银行业从业人员应当做到授信尽职,但对申请贷款企业的授信尽职不应该包括( )。
A. 了解客户所在区域的信用环境
B. 如该企业申请担保贷款,应当了解担保物的情况
C. 了解该企业所处行业情况.
D. 必须了解该企业总经理的个人信用卡消费情况
[单选题] 题目:银行业从业人员应当做到授信尽职,但对申请贷款企业的授信尽职不应该包括( )。
A.了解该企业所处行业情况
B.如该企业申请担保贷款,应当了解担保物的情况
C.了解客户所在区域的信用环境
D.必须了解该企业总经理的个人信用卡消费情况
E.
F.
[判断题]银行业从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户权益。
A.正确
B.错误
[判断题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户权益;不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。
A.正确
B.错误
[判断题] 在银行业金融机构营业场所和办公场所内,非银行内部从业人员针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为,应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入三类案件进行统计。
A.正确
B.错误
[判断题]在银行业金融机构营业场所和办公场所内，非银行内部从业人员针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入第三类案件进行统计。
A.正确
B.错误
