更多"[判断题] 题目:银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户"的相关试题:
[多选题] 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的( )。
A. 账户开立
B. 婚姻状况
C. 资金调拨的用途
D. 账户是否会被第三方控制使用
E. 生理缺陷
[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的（）。
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.风险承受能力
[单选题] 题目:银行业从业人员应当做到授信尽职,但对申请贷款企业的授信尽职不应该包括( )。
A.了解该企业所处行业情况
B.如该企业申请担保贷款,应当了解担保物的情况
C.了解客户所在区域的信用环境
D.必须了解该企业总经理的个人信用卡消费情况
E.
F.
[单选题] 银行业从业人员应当做到授信尽职,但对申请贷款企业的授信尽职不应该包括( )。
A. 了解客户所在区域的信用环境
B. 如该企业申请担保贷款,应当了解担保物的情况
C. 了解该企业所处行业情况.
D. 必须了解该企业总经理的个人信用卡消费情况
[判断题] 题目:银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后,均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息。()
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:银行业从业人员应当严格遵守法律法规,接受银行业监管部门的监管。()
A.正确
B.错误
[判断题]在银行业金融机构营业场所和办公场所内，非银行内部从业人员针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入第三类案件进行统计。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及( )等进行充分的提示。
A.市场利率
B.市场风险
C.贷款利率
D.
E.
F.
[多选题] 题目:银行业从业人员应当遵守职业操守,并接受所在的机构、银行业( )监督。
A.自律组织
B.监管机构
C.社会公众
D.
E.
F.
[多选题] 题目:银行业从业人员应当加强学习,不断提高业务知识水平,熟知向客户推荐的金融产品的( )、法律关系、业务处理流程及风险控制框架。
A.特性
B.收益
C.风险
D.
E.
F.
[判断题] 题目:对银行业金融机构从业人员参与非法金融活动的,银行业金融机构应当予以纪律处分,构成犯罪的,依法严厉追究民事责任。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员( ),提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准,建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展,制定本职业操守”。
A.职业纪律
B.职业行为
C.职业操守
D.职业道德
E.
F.
[多选题] 题目:按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应当从以下( )方面做好从业人员行为管理。
A.行为守则和行为细则
B.评估和监测
C.招聘和任职
D.从业人员管理信息系统
E.举报和问责
F.
[判断题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户权益;不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。
A.正确
B.错误
