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[单项选择]
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员
B. 会员单位
C. 监管机构
D. 政府
[判断题]《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
[单项选择]
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司的管理人员
Ⅱ.证券公司的业务人员
Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展
B. 规范证券业从业人员执业行为
C. 保护投资者利益
D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E. 提高从业人员的专业服务水平
[单项选择]职业道德作为所有从业人员在各自职业活动中应该遵循的行为准则，带有特定的（）。
A. 社会性特征
B. 阶级性特征
C. 时代性特征
D. 职业特征
[单项选择]（）是规范约束从业人员职业活动的行为准则。
A. 公民道德
B. 行为准则
C. 公民约定
D. 职业道德
[判断题]职业道德是规范约束从业人员职业活动的行为准则。
[判断题]职业道德是所有从业人员在工作中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。
[判断题]职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。
[单项选择]
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]（）是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象.职业与职工.职业与职业之间的关系。
A. 社会公德
B. 职业道德
C. 家庭美德
D. 传统美德
[单项选择]（）是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则。
A. 职业道德
B. 职业观念
C. 职业态度
D. 职业纪律
[单项选择]推行职业道德，有利于从业人员形成良好的（）和行为准则。
A. 技术规范
B. 道德意识
C. 组织体系
D. 就业选择
[单项选择]所谓（），就是从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则。
A. 职业道德
B. 职业准则
C. 职业守则
D. 劳动纪律
[单项选择]取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D. 5
