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[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销自行配售股份，减少发行的成本。
[单项选择]
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
Ⅴ.其他和发行与承销过程相关的文件或承销商 认为有必要保留的文件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择]在证券的发行和承销过程中，涉及的中介人包括（）
A. 律师
B. 承销商
C. 审计师
D. 注册会计师以及行业专家和印刷商
[判断题]投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式
[判断题]现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
[多项选择]（）以下关于证券发行承销的表述，正确的有：
A. 公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
B. 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式
C. 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点
D. 在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多
[多项选择]（）投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：
A. 承销金额大小
B. 承销风险大小
C. 发行承销地点
D. 发行承销时间
[多项选择]资产处置工作的尽职监督可以采取（）。
A. 常规现场监督
B. 临时现场监督
C. 日常非现场监督
D. 专项非现场监督
[单项选择]超售配额是指首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，即主承销商可以按不超过包销数额（）的股份向投资者发售。
A. 100%
B. 105%
C. 115%
D. 120%
[单项选择]发行人不通过承销商直接发行金融债券的发行方式是（）
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择]根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（）
A. 包销
B. 分销
C. 代销
D. 余额包销
[单项选择]对教学工作的监督、检查可采取过程监督和（）两种方法。
A. 问卷调查
B. 抽查测验
C. 结果监督
D. 事后监督
[单项选择]发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A. 包销
B. 代销
C. 经销
D. 传销
[单项选择]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
A. 网上
B. 网下
C. 内部
D. 外部
[判断题]证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
