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[单项选择]
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。
Ⅰ.遵循客户利益优先原则
Ⅱ.防范利益冲突
Ⅲ.事先取得客户的同意
Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
[多项选择]（）投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有：
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 均不需承担风险
[判断题]证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所
[单项选择]
下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券发行与承销业务也被称为（）。
A. 证券交易业务
B. 证券做市业务
C. 一级市场业务
D. 二级市场业务
[单项选择]（）证券发行与承销业务也称为称为：
A. 证券交易业务
B. 证券做市业务
C. 一级市场业务
D. 二级市场业务
[多项选择]（）以下关于证券发行承销的表述，正确的有：
A. 公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
B. 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式
C. 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点
D. 在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多
[单项选择]我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过（）时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。
A. 人民币0.5亿元
B. 人民币1亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币5亿元
[单项选择]
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格
A. 累计投标询价
B. 上网询价
C. 询价
D. 协商定价
[单项选择]《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章及规范性文件
D. 自律性规则
[单项选择]投资银行不承担证券承销风险的方式是（）
A. 代销
B. 包销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[多项选择]个人客户到交通银行营业网点办理指定存管银行业务，需持（），填写《证券交易结算资金存管/转账业务申请表》，并签署一式三份《第三方存管客户协议》。
A. 本人有效身份证件
B. 证券资金账户卡
C. 太平洋卡
D. 股东账户卡
[判断题]非企业合并形成的长期股权投资中，以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益性证券直接相关的费用应当直接计入当期损益。
[单项选择]若证券公司采用（）方式为某公司承销股票，则证券公司无须承发行风险。
A. 余额包销
B. 代销
C. 全额包销
D. 保底销售
