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[判断题]国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。
[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C. 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D. 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向累计超过一百人的特定对象发行证券
C. 必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
[单项选择]下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A. 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B. 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D. 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
[单项选择]承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 3
[单项选择]
下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（）
Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市
Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]关于证券回购市场的说法，正确的有（）
A. 能避免通过买卖证券获取流动性而可能蒙受的价格风险
B. 利率一般比同业拆借利率高
C. 参与者包括普通工商企业
D. 交易的证券主要是国债
E. 融资期限在1年以内
[多项选择]关于证券市场特征的说法，正确的有（）
A. 筹资人非稳定性
B. 股权所有者非固定性
C. 收益来源单一性
D. 融资关系直接性
E. 低风险性
[单项选择]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]以下关于证券发行市场的表述正确的是（）
A. 有固定场所
B. 有统一时间
C. 证券发行价格与证券票面价格较为接近
[多项选择]关于证券投资基金的说法，正确的有（）。
A. 是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
B. 通过发行股票集中投资者的资金
C. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
D. 主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
[多项选择]关于核准发行，下列说法正确的是（）。
A. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
B. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
[单项选择]下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
A. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B. 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C. 证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D. 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
[单项选择]下列关于证券发行的描述中错误的是（）。
A. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B. 向不特定对象发行证券属于公开发行
C. 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D. 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
[单项选择]下列关于证券投资风险的说法，错误的是（）。
A. 非系统风险是可以通过组合投资来分散的
B. 非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
C. 证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D. 风险是对投资者预期收益的背离
[单项选择]下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人
C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司
