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[多项选择]合规风险识别、评估步骤包括（）。
A. 收集梳理本行所有的合规风险点
B. 分析合规风险形成或产生的原因
C. 对合规风险进行“高、中、低”分类
D. 改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
[多项选择]合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
A. 分析合规风险形成或产生的原因
B. 对合规风险进行“高、中、低”分类
C. 划分“固有风险”和“剩余风险”
D. 形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
[多项选择]合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 重大财务损失
D. 声誉损失
[判断题]内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
[多项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件
C. 已识别的合规缺陷
D. 已采取的或建议采取的纠正措施
[多项选择]合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A. 合规风险的存在
B. 合规风险发生的可能性
C. 合规风险评估结果
D. 合规风险产生的原因
[多项选择]合规风险监测的步骤有（）。
A. 确定合规风险监测对象和目标
B. 对合规风险进行“高、中、低”分类
C. 现场检查或非现场监测
D. 改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
[多项选择]合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。
A. 评估
B. 应对
C. 监测
D. 处置
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。
A. 高级管理层
B. 理事会
C. 党委会
D. 中国人民银行
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[多项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[多项选择]合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
[单项选择]（）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。
A. 法律/合规部门
B. 业务部门
C. 监管部门
D. 风险管理部门
[单项选择]创伤患者的初级评估步骤包括（）
A. 保持呼吸道通畅及保护颈椎
B. 维持呼吸及换气功能
C. 维持循环及控制出血
D. 评估神智状况，裸露伤患及防止失温
E. 以上都是
[单项选择]按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A. 风险种类
B. 风险标的
C. 风险起因
D. 风险影响
[单项选择]合规风险（）是商业银行合规风险管理的前提和基础。
A. 识别、评估
B. 应对
C. 监测
D. 报告
[单项选择]
证券经纪业务的风险主要包括（）。
Ⅰ.合规风险
Ⅱ.管理风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.技术风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
