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[单项选择]金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表二的填写依据是（）
A. 《反洗洗钱非现场监管办法（试行）》附件5内容
B. 《反洗钱可疑交易报告表》
C. 《反洗洗钱非现场监管办法（试行）》附件5－7内容
D. 《反洗洗钱非现场监管办法（试行）》附件1－4内容
[单项选择]金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表四的具体填报依据是（）
A. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条规定所报可疑交易情况
B. 《金融机构反洗钱规定》第二十三条规定所报涉嫌犯罪情况
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十三条规定所报可疑交易情况
D. 《金融机构反洗钱规定》第十五条规定所报涉嫌犯罪情况
[单项选择]中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》，经部门负责人批准后送达被询问的金融机构。金融机构应自送达之日起（）个工作日内，书面回复被询问的问题。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]《反洗钱非现场监管办法》规定，以下哪项信息发生变化后，金融机构应于变化后的10个工作日内将变更情况报当地人民银行：（）
A. 内控制度建设情况
B. 反洗钱工作机构和岗位设置情况
C. 宣传培训
D. 内部审计情况
[单项选择]自2011年起，按照《非现场监管指引》要求，银监会要求各属地监管部门根据非现场监管、现场检查和其他有关情况，结合农村中小金融机构经营管理实际状况，适时对辖内农村中小金融机构开展审慎监管会谈，每年至少召开（）次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]2011年银行业金融机构监管信息系统（1104工程）银行业金融机构非现场监管报表特色报表信用社月报（）张报表。
A. 6
B. 7
C. 2
D. 3
[单项选择]中国人民银行或者分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的准确性和完整性。金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》（附8），要求金融机构在（）个工作日内补充更正。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[简答题]简述资产风险管理自律监管现场监管的步骤和程序。
[单项选择]反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通，配合监管机构的现场检查、非现场监管和（）。
A. 非现场检查
B. 调度
C. 行政调查
D. 行政处罚
[单项选择]非现场监管员根据每项监管指标的执行情况，参照（），确定监管对象的风险预警。
A. 级别，并依据不同的预警级次采取相应的监管措施
B. 预警值
C. 被监管机构分析报告
D. 年度监管目标
[单项选择]社团贷款代理社所在地的（）负责对社团贷款的现场和非现场监管
A. 银行业监管部门
B. 人民银行分支机构
C. 行业管理部门
D. 政府
[单项选择]保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。
A. 会谈纪要
B. 证据调查清单
C. A和B都是
D. A和B都不是
[判断题]银监会非现场监管报表只有银行类金融机构报送。
[多项选择]《农村信用社监管评级内部指引（试行）》中明确，监管评级结果应当是监管机构采取监管措施和行动的主要依据，下列说法正确的是（）。
A. 综合评级为四A、四B级的信用社，对这类信用社应在给予足够监管关注的同时，适当提高非现场监管分析与现场检查的频率和深度，关注其经营态势变化，督促其加大经营管理力度和采取有效的治理性措施，克服经营弱点，积极降低风险。
B. 综合评级为五A、五B级的信用社，监管机构应在加大现场检查力度的同时，提高对其现场检查的频率，督促其加强风险管理与内部控制，改善财务状况。必要时应约见其理事会和高级管理层成员，责令其整改，并依据相应的法律、法规对其产品和业务活动进行一定的限制。
C. 综合评级为六A级的信用社，应采取扶持性和限制性相结合的措施，控制其高风险行为，监管机构要定期约见其理事会和高级管理层成员，责令其加强管理，采取有效措施，以改善信用社的生存能力和保障存款人利益。
D. 综合评级为六B级的信用社，监管机构应要求其制定改善风险状况的详细计划，并在行业管理部门的监督下实施，力求改善经营状况。也可责成行业管理部门进行派驻管理和给予适当的救助，必要时可按照相应的法律、法规，更换高级管理人员、安排重组或实施接管等。
E. 综合评级为六C级的信用社，银监局要会同当地分局和省级联社逐一分析各机构的风险状况，研究提出救助和综合整治措施，并及时向省级政府汇报。对共同研究认为救助无望或无救助必要的机构，可根据有关法律，实施市场退出。
[单项选择]港口重大危险源基本信息，港口危险货物作业申报，港口危险货物作业企业的安全检查和现场监管，属于港口（）系统。
A. 港口重大危险源监控系统
B. 港口重大危险源监控系统
C. 港口重大危险源应急救援系统
D. 港口重大危险源日常管理系统
[单项选择]银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立（）制度。
A. 周报
B. 保密
C. 重大事项报告
D. 应急处理
[填空题]《商业银行压力测试指引》规定，银监会定期就压力测试情况与商业银行进行沟通，通过现场检查和非现场监管评估银行压力测试（）。
[单项选择]气压试验时，试验单位安全管理部门（）派人现场监管。
A. 一般要
B. 视情况
C. 应当
D. 可以
[单项选择]《银行业监督管理法》规定规定，银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处以（）罚款。
A. 十万元以上三十万元以下
B. 三十万元以上二百万元以下
C. 二十万元以上五十万元以下
D. 五十万元以上二百万元以下
