更多"[单选题]合规管理部门应在（）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业"的相关试题:
[多选题]95.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行下列职责：（ ）
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C.持续关注法律、规则和准则的最新发展并正确理解，及时为高级管理层提供合规建议
D.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[判断题]商业银行合规部门的职责是协助高级管理层有效管理商业银行面临的合规风险。
A.正确
B.错误
[判断题]总行合规管理部门向高级管理层提交合规风险评估报告的频率为每年一次。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行高级管理层负责构建合规风险管理环境，包括审议合规政策，明确管理层和员工应遵守的基本原则，识别和管理合规风险的主要程序；组建合规部门、建立合规风险管理机制，确保合规政策得以遵守执行。
A.正确
B.错误
[单选题]（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
A.监事长
B.股东大会
C.监事会
D.股东
[判断题]：董事会下设的风险管理委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.正确
B.错误
[单选题]总行合规管理部门每年（）将年度合规风险管理情况报告呈报高级管理层、董事会审议，审议通过后的正式报告需报送监事会和监管部门。
A.4月底前
B.2月底前
C.1月底前
D.3月底前
[单选题]13.董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由（ ）监督。
A.A.风险管理委员会
B.B.审计委员会
C.C.合规管理委员会
D.D.监事会
[单选题]：高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。
A.董事长
B.监事长
C.行长
D.副行长
[多选题]以下哪些属于商业银行高级管理层应履行的合规管理职责？（）
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
[单选题]为规范高层合规履职，董事会应至少（）审议批准高级管理层提交的合规报告，了解合规政策执行情况。
A.每个月
B. 每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]：为规范高层合规履职，董事会应至少（）审议批准高级管理层提交的合规报告，了解合规政策执行情况。
A.每个月
B. 每季度
C.每半年
D.每年
[判断题]高级管理层对本行经营活动的合规性负最终责任。
A.正确
B.错误
[单选题]：为完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向（）报告制度。
A.银监局
B.监事会
C.董事会
D.行长
[判断题]：为了完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向行长报告制度。（）
A.正确
B.错误
