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[单选题]合规管理部门应在（）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行基本职责。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高管层
[多选题]95.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行下列职责：（ ）
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C.持续关注法律、规则和准则的最新发展并正确理解，及时为高级管理层提供合规建议
D.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[单选题]：以下哪一项不是高级管理层风险管理基本职责（）。
A.认真执行董事会制定的风险战略，落实风险管理政策，制定覆盖全部业务和管理环节的风险管理制度和程序。
B.根据董事会风险偏好要求，建立风险偏好管理机制，组织审议年度风险容忍度指标，报董事会审批后执行。
C.按照董事会要求定期或不定期向董事会报告风险状况、采取的管理措施以及风险管理规划等情况。
D.批准风险管理组织机构设置方案。
[多选题]信息系统外包管理中，高级管理层的职责包括以下（）
A.制定外包战略发展规划
B.审议批准外包的战略发展规划
C.制定外包风险管理的政策.操作流程和内控制度
D.审议批准外包的风险管理制度
[单选题]4商业银行高级管理层的职责是:
A.负责审批商业银行的总体经营战略和重大政策
B.负责建立授权和责任明确.报告关系清晰的组织结构
C.实施财务监督
D.负责对商业银行遵守法律规定的情况进行监督
[单选题]（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
A.监事长
B.股东大会
C.监事会
D.股东
[判断题]：董事会下设的风险管理委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些属于商业银行高级管理层应履行的合规管理职责？（）
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
[单选题]13.董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由（ ）监督。
A.A.风险管理委员会
B.B.审计委员会
C.C.合规管理委员会
D.D.监事会
[单选题]21.下列哪项不属于高级管理层的职责：（ ）
A.A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目
B.B.明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行
C.C.及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件
D.D.确保操作风险制度和措施得到遵守
[多选题]根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行高级管理层的主要职责包括(.)
A.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任;
B.全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;
C.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定.定期审查和监督执行操作风险管理的政策.程序和具体的操作规程;
D.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设;
E.及时对操作风险管理体系进行检查和修订,以便有效地应对内部程序.产品.业务活动.信息科技系统.员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。
[多选题]高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任，执行董事会决议，主要履行以下职责
A.推动洗钱风险管理文化建设
B.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
C.审核洗钱风险管理政策和程序
D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制
[判断题]商业银行高级管理层承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
A.正确
B.错误
[判断题]行高级管理层的主要职责包括：审核风险管理报告并报送董事会和监事会审议，组织处置风险事件。
A.正确
B.错误
[多选题] 高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:( )
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则,并确保实施
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
