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[多项选择]券商客户资产管理托管业务主要业务品种包括()。
A. 集合资产管理计划托管
B. 特定单一客户资产托管
C. 特定多个客户资产托管
D. 定向资产管理托管
[单项选择]目前农业银行托管业务中对哪一类业务品种实际上是保管而非托管()。
A. 证券公司集合资产管理计划托管
B. 信托计划
C. 商业银行理财产品
D. 股权(创业)投资基金托管
[单项选择]基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成()。
A. 正比
B. 反比
C. 线性关系
D. 凸性
[不定项选择]当基金发生涉及托管人及托管业务的以下()重大事件,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会备案。
A. 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B. 基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
C. 托管人召集基金份额持有人大会
D. 托管人的法定名称或住所发生变更
[多项选择]合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。
A. 证券交易所
B. 国家外汇管理局
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
[多项选择]目前农业银行可开展的托管业务品种包括()
A. 证券投资基金、基金管理公司特定客户资产管理和证券公司资产管理计划
B. 信托计划、商业银行理财产品、股权(创业)投资基金和交易及专项资金
C. 保险资产、QFII、QDII和RQFII
D. 企业年金、养老保障委托管理产品
[判断题]取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。()
[单项选择]基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会备案。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[多项选择]农业银行开展的托管及养老金业务的主要品种包括()。
A. 证券投资基金托管
B. 保险资金托管
C. 企业年金基金托管
D. 商业银行理财产品托管
[单项选择]农业银行开展的托管及养老金业务的主要品种不包括()。
A. 证券投资基金托管
B. 保险资金托管
C. 企业年金基金托管
D. 券商自营资金托管
[多项选择]商业银行境外理财投资,应委托具有托管业务资格的境内商业银行作为托管人进行投资,托管人应当履行的职责包括( )。
A. 为商业银行按理财计划开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户
B. 监督商业银行资金运作,及时向外汇局报告其违规违法的行为
C. 按规定办理国际收支统计申报
D. 保存商业银行的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料不少于20年
E. 协助外汇局监察商业银行资金的境外运用情况
[判断题]基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。()
[单项选择]股权(创业)投资基金托管业务适用对象不包括()。
A. 政府主导产业投资基金
B. 民间集资
C. 合伙制私募投资基金
D. 公司制私募投资基金
[单项选择]()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
[判断题]基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。()
[不定项选择]关于基金托管人资产保管业务的内部控制,下列说法正确的是()。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C. 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D. 基金托管人应实行不定期对账制度,以核对全部账户资产,保证账实、账账、账证相符
[单项选择]托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时,托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5