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[单项选择]客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。
A. 客户以自己名义，为自己的利益
B. 客户以自己的名义，为证券公司的利益
C. 证券公司以客户的名义，为自己的利益
D. 证券公司以自己的名义，为客户的利益
[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A. 证券代销
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[判断题]证券交易的基本原则是价格优先，时间优先。
[单项选择]证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 价格优先、时间优先
D. 时间优先、价格优先
[单项选择]（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。
A. 场内交易
B. 场外交易
C. 集中交易
D. 二板市场
[单项选择]证券交易所自接到股票发行人提交的文件之日起（）个月内安排上市交易。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]
证券交易所的监管职能包括（）。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券交易所的监管职能包括（）。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.ⅡⅢ
[单项选择]按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。
A. 价格优先，数量优先
B. 价格优先，客户优先
C. 时间优先，数量优先
D. 价格优先，时间优先
[单项选择]证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换，这是证券法中的（）
A. 自愿原则
B. 有偿原则
C. 诚实信用原则
D. 公正原则
[多项选择]证券发行人主要是（）
A. 政府
B. 企业
C. 居民
D. 金融机构
[单项选择]
对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯霏的，依法追究刑事责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
A. 客户信用交易担保资金账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 客户信用证券账户
D. 客户信用资金账户
[多项选择]下列主体属于证券交易活动中禁止虚假陈述的有（）
A. 证券交易所
B. 某省财政厅公务员
C. 为上市公司的财务会计报告出具审计意见的某会计师事务所
D. 某地报社和电视台财经频道
[单项选择]
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。
A. 场内交易市场
B. 柜台交易市场
C. 场外交易市场
D. 店头交易市场
