更多"[判断题]各业务部门、各机构应按照（ ）、（ ）的原则，履行相"的相关试题:
[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的()。
A.A.账户开立
B.B.资金调拨的用途
C.C.账户是否会被第三方控制使用
D.D.生理缺陷
E.E.婚姻状况
[判断题]各级机构应当遵循“勤勉尽责”的原则开展客户尽职调查,并确保尽职调查获取的客户信息足以支持发现、监控并报告可疑交易。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途、账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。( )
A.正确
B.错误
[多选题]对高风险客户，金融机构应当采取的客户尽职调查及风险控制措施有（ ）。
A.深入了解客户的经营状况和财产来源
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.适度提高其实际控制人信息的收集频率
D.适度提高交易监测的频率及强度
[判断题]各营业机构须结合客户尽职调查、客户身份识别与客户洗钱风险评估等情况,合理判断客户涉嫌洗钱风险的可能性,是否可自行制定相应的期限?( )
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[判断题]客户尽职调查应遵循如下基本原则：（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]委托第三方代为履行识别客户身份的,受托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.正确
B.错误
[多选题]客户尽职调查以“（）”的原则，全面掌握客户身份背景、真实财务状况、实际贸易背景与经营状况、资金用途与来源、资金交易实际控制人与受益人、交易目的等信息。( )
A.勤勉尽责
B.了解客户
C.持续识别
D.风险为本
[判断题]银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
[多选题]单位主要负责人或者权力机构应当制定相应规定，确保内部审计机构具有履行职责所必需的权限，主要是：（ ）。
A.要求被审计单位按时报送生产、经营、财务收支计划、预算执行情况、决算、会计报表和其他有关文件、资料；
B.参与研究制定有关的规章制度，提出内部审计规章制度，由单位审定公布后施行；
C.参加本单位有关会议，召开与审计事项有关的会议
D.检查有关生产、经营和财务活动的资料、文件和现场勘察实物；检查有关的计算机系统及其电子数据和资料；
[单选题]金融机构根据（)方法，决定采取客户尽职调查措施的程度( )
A.规则为本方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
[判断题]客户信息公开程度越高，各机构客户尽职调查成本越高，风险越不可控，风险等级也应调高。( )
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得( )客户隐匿身份信息。
A.明示
B.暗示
C.帮助
D.发现
[判断题]义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息。
A.正确
B.错误
