更多"[单选题]金融机构根据（)方法，决定采取客户尽职调查措施的程度( )"的相关试题:
[判断题]银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
[多选题]对高风险客户，金融机构应当采取的客户尽职调查及风险控制措施有（ ）。
A.深入了解客户的经营状况和财产来源
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.适度提高其实际控制人信息的收集频率
D.适度提高交易监测的频率及强度
[多选题] 营业机构可对低和较低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于:
A..在建立业务关系后再核实客户实际受益人、实际控制人或受益所有人的身份。
B..适当延长客户身份资料的更新周期。
C..在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D..在风险可控情况下,允许营业机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料。
[判断题]各级机构应当遵循“勤勉尽责”的原则开展客户尽职调查,并确保尽职调查获取的客户信息足以支持发现、监控并报告可疑交易。( )
A.正确
B.错误
[判断题]单位存在异常开户情形的，义务机构应当按照反洗钱等规定采取延长开户审核期限、强化客户尽职调查等措施，但不能拒绝开户。
A.正确
B.错误
[判断题]企业存在异常开户情形的，本行应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查等措施，必要是应当拒绝开户，相关处理不得故意拖延
A.正确
B.错误
[判断题]各营业机构须结合客户尽职调查、客户身份识别与客户洗钱风险评估等情况,合理判断客户涉嫌洗钱风险的可能性,是否可自行制定相应的期限?( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户尽职调查应遵循如下基本原则：（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[单选题]对于客户尽职调查承担第一责任的是( )
A.业务主管部门
B.高级管理层
C.合规部门
D.直接接触客户的机构/部门
[多选题]针对洗钱风险较高领域，应当采取强化尽职调查措施，具体包括：（）
().
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
B.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机
C.适度提高交易监测的频率及强度
D.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的()。
A.A.账户开立
B.B.资金调拨的用途
C.C.账户是否会被第三方控制使用
D.D.生理缺陷
E.E.婚姻状况
[判断题]若客户信息修改后且客户未能配合完成涉税信息尽职调查，则CRS系统生成尽职调查案例，网点应在自案例生成日起（ ）天内完成尽职调查。
A.正确
B.错误
[判断题]以下哪些属于我行客户尽职调查的基本动作？（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]开户业务的客户尽职调查工作也可由运营代为操办
A.正确
B.错误
[单选题]对于高风险客户的评级人工调整,应发起客户尽职调查,即要求或会同客户经理及相关人员完成《绍兴银行单位客户尽职调查表》或《绍兴银行个人客户尽职调查表》,并将尽职调查结果在发起调查的()个工作日内录入反洗钱系统并上传纸质尽职调查表扫描件作附件,签字齐全的纸质尽职调查表作为反洗钱档案资料归档保存。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
