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[单项选择]被证券业协会采取纪律处分未满（）年不得注册为投资主办人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]
有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.来通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）
A. 被证券业协会采取纪律处分未满2年
B. 未通过证券从业人员年检
C. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D. 被监管机构采取重大行政监管措施满2年
[单项选择]
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]
投资主办人不予通过年检的情形有（）。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年
Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
Ⅰ.委托人的高级管理人员
Ⅱ.委托人的董事
Ⅲ.委托人的监事
Ⅳ.委托人
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]未满十二周岁未成年人不得乘坐副驾驶座位。
[单项选择]用人单位不得招用未满（）周岁的未成年人。
A. 14
B. 16
C. 18
[单项选择]未满（）的未成年人，不得从事工程测量工作。
A. 14周岁
B. 16周岁
C. 18周岁
D. 20周岁
[多项选择]有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A. 保荐代表人数量少于两名
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近两年未担任主承销商
D. 注册资本低于人民币2亿元
[单项选择]证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。
A. 口头或书面警告
B. 约见谈话
C. 罚款
D. 限制相关证券账户交易
[单项选择]对未成年工不得安排从事特别繁重体力劳动，禁止加班加点工作。未成年工是指年满（），未满18周岁的劳动者。
A. 15周岁
B. 16周岁
C. 17周岁
[单项选择]证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 40%
