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[单项选择]
下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（）
A. 经纪业务
B. 兼营业务
C. 自营业务
D. 主营业务
[单项选择]
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
Ⅰ.委托他人代为买卖证券
Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]（）是证券经营机构
A. 证券发行人
B. 证券承销商
C. 证券经纪商
D. 证券自营商
E. 证券业协会
[单项选择]
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[多项选择]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
[多项选择]证券经营机构的业务包括（）。
A. 证券承销、经纪和自营
B. 兼并收购
C. 经纪管理
D. 咨询服务
[多项选择]下列属于证券经营机构的是（）
A. 证券承销商
B. 证券评级商
C. 证券经纪商
D. 证券自营商
E. 证券服务商
[单项选择]对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A. 30个工作日
B. 2个月
C. 6个月
D. 12个月
[单项选择]
证券投资咨询人员可以分为（）。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]我国对证券经营机构的管理实行（）
A. 特许制
B. 注册制
C. 登记制
D. 审批制
[单项选择]从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
A. 专设账户、单独管理
B. 证券公司自营情况报告
C. 刑事处罚
D. 中国证监会的监管
[单项选择]
参与证券投资的金融机构包括（）。
Ⅰ.证券经营机构
Ⅱ.主权财富基金
Ⅲ.银行业金融机构
Ⅳ.保险公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]对证券经营机构的设立监管主要有（）
A. 特许制
B. 注册制
C. 登记制
D. 承认制
[多项选择]证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。
A. 弄虚作假
B. 徇私舞弊
C. 故意刁难当事人
D. 不按规定履行报告义务的
[单项选择]证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。
A. 违法行为
B. 欺诈客户行为
C. 虚假陈述行为
D. 操纵市场行为
