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[单项选择]
在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]股票交易方式，按买卖双方决定价格不同，（）是证券交易所中买卖股票的主要方式。
A. 议价买卖
B. 竞价买卖
C. 零售买卖
D. 批发买卖
[单项选择]证券在证券交易所上市交易，应当采用的交易方式是（）
A. 集中竞价交易方式
B. 公开的交易方式
C. 做市商交易方式
D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
[判断题]证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。
[多项选择]以下符合证券投资基金基本内涵的有（）
A. 通过发行基金单位向投资人募集资金
B. 有规定的投资组合和投资限制
C. 投资操作与财产保管相互分离
D. 基金资产按照规定的投资方向进行投资
[判断题]证券行市是指证券买卖本身，也即证券买卖双方从买卖达成到完成交割的全过程。
[单项选择]投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户＂进行债券买卖转让交易，该交易市场为（）。
A. 发行市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 第四市场
[单项选择]证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。
A. 资金数量
B. 交易量
C. 交易品种
D. 时间和条件
[单项选择]投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A. 上海证券交易所或深圳证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D. 证券经纪商
[单项选择]以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
A. 年满18岁的在校大字生
B. 被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C. 具有初中学历
D. 大学毕业后待业的人员
[单项选择]某证券公司代理王某买卖证券，为了多赚取佣金，诱导王某进行了没有必要的交易，致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于（）
A. 欺诈客户
B. 内幕交易
C. 虚假陈述
D. 合理的经营行为
[单项选择]在中国，以下可以为自己买卖证券的是（）
A. 证券交易所管理人员
B. 证券经营机构从业人员
C. 现役军人
D. 商业银行从业人员
[单项选择]证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换，这是证券法中的（）
A. 自愿原则
B. 有偿原则
C. 诚实信用原则
D. 公正原则
[单项选择]
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券客户开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户，应作为大额交易进行报告。
[单项选择]（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[单项选择]网上证券买卖（）
A. 必须在指定时间进行
B. 不适时间限制
C. 必须在指定的地点进行
D. 会增加交易成本
[单项选择]用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
