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[多项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
A. 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
B. 根据排查内容，确定排查牵头部门
C. 审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
D. 研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
[多项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
A. 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
B. 监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
C. 审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
D. 根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
[单项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
A. 审计检查
B. 员工行为排查
C. 日常排查
D. 滚动排查
[多项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。
A. 落实责任
B. 强化整改
C. 严肃问责
D. 滚动覆盖
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
[多项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
A. 风险控制到位
B. 制度完善到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位
[多项选择]根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》，哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求（）
A. 每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位
B. 实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环
C. 改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化
D. 对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求
[多项选择]《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指（）
A. 收到重大案件举报线索
B. 大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
C. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
D. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
[多项选择]根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。
A. 迟报
B. 错报
C. 漏报
D. 瞒报
[简答题]银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。
[判断题]香港、澳门和台湾地区的金融机构投资入股中资金融机构不在《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》规定范围之内。
[判断题]合格境外机构投资者购买上市中资金融机构流通股适用《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》。
[单项选择]根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（）。
A. 涉案人员及情况
B. 公安司法机关的强制措施
C. 已经或可能造成的损失
D. 事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况
[判断题]《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
[判断题]银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
[单项选择]《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）
A. 银行业金融机构员工被拘留
B. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
C. 银行业金融机构员工被取保候审
D. 银行业金融机构员工被逮捕公安、司法机关立案侦查的
