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[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
[多项选择]《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指（）
A. 收到重大案件举报线索
B. 大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
C. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
D. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
[判断题]银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。
[多项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
A. 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
B. 根据排查内容，确定排查牵头部门
C. 审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
D. 研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
[判断题]《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
[简答题]银行业金融机构对哪些重点账户、高风险账户必须进行密切监控。
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
A. 专案组
B. 调查组
C. 检查组
D. 督查组
[多项选择]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
A. 风险控制到位
B. 制度完善到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位
[多项选择]下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）
A. 对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
B. 本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
C. 越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
D. 明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
[判断题]银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。
[多项选择]银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施
A. 频率
B. 方式
C. 内容
D. 范围
E. 需要
[简答题]银行业金融机构的审慎经营规则包括哪些内容？
[多项选择]银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括（）
A. 小贷公司
B. 证券公司
C. 担保机构
D. 民间融资
E. 非法集资
[多项选择]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。
A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B. 银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
D. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
[简答题]银监会明令禁止银行业金融机构在授信方面不得采取哪些手段套取银行信用。
[简答题]银行业金融机构案件处置工作包括哪些内容。
