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[判断题]商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
[单项选择]商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A. 经营
B. 风险管理
C. 审计
D. 业务管理
[多项选择]银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
A. 个人素质
B. 经验
C. 资质
D. 专业技能
E. 时间
[判断题]商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合。
[单项选择]银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
A. 被动
B. 主动
C. 定期
D. 经常
[多项选择]商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
A. 部门
B. 团队
C. 岗位
D. 机构
[单项选择]内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价。
A. 适当性
B. 合理性
C. 有效性
D. 适当性和有效性
[单项选择]（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东
D. 高级管理层
[多项选择]商业银行的合规政策应明确（）需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定
A. 所有员工
B. 业务条线
C. 高级管理层
D. 业务人员
[多项选择]法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
A. 负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
B. 通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
C. 为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
D. 提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
E. 为经纪业务制度合规性负责
[判断题]为了加强基层营业机构内部控制机制建设，各级机构可以设立内部控制合规管理岗，有效消除内部控制盲点。
[判断题]商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
[判断题]监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
[多项选择]监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。
A. 董事会
B. 高层管理层
C. 合规管理负责人
D. 全体员工
[判断题]监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
[单项选择]商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。
A. 绩效考核
B. 外包安排
C. 内部协调机制
D. 督导检查
[单项选择]合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。
A. 合规经营
B. 合规风险识别和管理流程
C. 合规制度与培训教育
[单项选择]以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（）
A. 资质
B. 经验
C. 专业技能
D. 个人关系网
[单项选择]合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A. 基金公司
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金销售部门
