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[单项选择]未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。
A. 百分之一以上百分之十以下
B. 百分之一以上百分之五以下
C. 一万元以上五万元以下
D. 三万元以上三十万元以下
[单项选择]
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[单项选择]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A. 银行同期贷款利息
B. 银行同期存款利息
C. 银行同期贴现利息
D. 银行同期拆借利息
[单项选择]在国内证券发行市场上，下属于证券发行主体的是（）。
A. 政府
B. 企业
C. 金融机构
D. 居民
[多项选择]狭义的国际证券投资是指证券市场上发行和流通的证券，即（）。
A. 股票
B. 本票
C. 债券
D. 提单
E. 土地所有权证书
[判断题]根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
[单项选择]
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A. 1%～3%
B. 1%～5%
C. 3%～5%
D. 5%～10%
[多项选择]证券发行按有无发行中介可分为（）
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]所谓的证券发行指的是发行人制作并向（）交付证券的行为
A. 证券公司
B. 证监会
C. 投资者
D. 消费者
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的（）。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[单项选择]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A. 资产池
B. 投资组合
C. 现金流
D. 债务池
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
