更多"根据金融业内不同的机构主体及其业务范围的划分而法定进行监管的体制称为分"的相关试题:
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款
B. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款
C. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款
D. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款
E. 给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款
[多项选择]金融消费者有权根据金融产品或者金融服务的不同情况，要求金融机构及其工作人员提供（）
A. 金融产品的价格标准和依据
B. 金融产品的计息罚息政策
C. 金融产品的运作方式
D. 金融产品的风险程度
E. 金融服务的项目
[判断题]金融许可证适用于银监会和省局及分局监管的经批准经营金融业务的金融机构法人机构及其分支机构。
[多项选择]擅自设立金融机构罪的主体有：（）
A. 个人
B. 单位
C. 国家
D. 国际组织
[单项选择]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其（）进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A. 声誉情况
B. 经营状况
C. 风险状况
D. 财务状况
[多项选择]《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。
A. 建立健全反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
C. 制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D. 对工作人员进行反洗钱培训
[简答题]简述唐朝有哪些主要的金融机构及其主要金融业务。
[单项选择]（），按监管主体数量划分法又称为单一全能型，即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管还是业务监管，都由一个机构负责监管。
A. 统一监管型
B. 多头监管型
C. “双峰”监管型
D. 双线监管型
[多项选择]根据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构的资质分为甲级、乙级两种。下列选项中属于第一类评价业务范围的有（）。
A. 煤炭开采和洗选业
B. 尾矿库
C. 化学品及医药制造业
D. 核工业设施
E. 民用爆破器材制造业
[单项选择]按监管主体数量划分法又称（），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管，还是业务监管，都由一个机构负责监管。
A. 单一全能型
B. 多头监管型
C. “双峰”监管型
D. 伞形监管型
[判断题]清晰的职责边界是确保农村中小金融机构各个治理主体独立运作、有效制衡的基础。
[单项选择]根据《安全生产检测检验机构管理规定》，安全生产检测检验机构在资质有效期内超出批准的业务范围从事检测检验活动的，责令其停止超范围检测检验并处罚款；不补办增项手续，继续超范围检测的，应当（）。
A. 吊销营业执照
B. 撤销检测检验资质
C. 责令停止整顿
D. 追究有关人员刑事责任
[判断题]根据我国《保险法》的规定，国务院保险监督管理机构，根据保险公司业务范围、经营规模调整其注册资本的最低限额，但是不得高过2亿元人民币。
[多项选择]依照法律、行政法规的规定，哪些机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户？（）
A. 银行业监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 审计机关
D. 监察机关
[单项选择]银行间外汇市场的参与主体以境内银行业金融机构为主，同时包括部分非银行金融机构和（）。
A. 非金融企业
B. 境内外资机构
C. 外资企业
D. 其他
