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[单项选择]()又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。
A. 证券自营业务
B. 证券发行业务
C. 证券经纪业务
D. 证券承销业务
[填空题]金牛卡业务的资金清算包括两个部分:系统内()资金清算和跨行业务资金清算。
[单项选择]
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司可以做证券承销或代理证券买卖,但不能进行自营业务。
[判断题]代理国外银行外汇清算业务:是指依托建设银行外汇资金清算系统,接受国外金融机构的委托,代其办理中国境内的外汇清算业务。
[判断题]代理国外银行外汇清算业务的经办行是指中国建设银行有办理代理国外银行外汇清算业务权限的各级经办机构。
[判断题]代理外资银行人民币异地资金清算业务是指依托建设银行人民币资金清算系统,接受外资银行委托,代其办理中国境内的人民币清算业务。
[单项选择]
证券自营业务禁止的行为包括()。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]财税库银业务清算行必须通过()与各清算国库完成税款资金清算。
A. 小额支付系统
B. 大额支付系统
C. 支票影像系统
D. 信贷管理系统
[多项选择]在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则()。
A. 代理原则
B. “三公”原则
C. 优先原则
D. 效率原则
[单项选择]证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
A. 公司专门负责结算托管的部门
B. 证券交易所
C. 证监会
D. 中国证券登记结算有限责任公司
[多项选择]在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为()。
A. 代理原则
B. 效率原则
C. 公开、公正、公平原则
D. 勤勉原则
[多项选择]()业务有已清算状态。
A. 农信银通存
B. 农信银通兑
C. 存款冲销
D. 错账控制
[判断题]支付清算系统业务管理办法所称的发起机构、接收机构是指通过农信银系统发起和接收电子汇兑业务的参与者。
[单项选择]证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易,从中赚取佣金的业务是()
A. 包销业务
B. 助销业务
C. 经纪业务
D. 自营业务