更多"协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规"的相关试题:
[单项选择]银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）
A. 风险管理、人力资源管理
B. 合规管理、人力资源管理
C. 风险管理、合规管理
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称金融机构从业人员包括哪些？
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《银行业从业人员职业操守》都是由哪里发布的？
[多项选择]银行业金融机构根据从业人员（含劳务派遣人员）受（）刑事处罚、外部处罚情况，填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。
A. 行政处罚
B. 党纪处分
C. 内部处分情况
D. 处分撤销情况
[多项选择]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行从业人员应做到（）。
A. 客户至上，诚实守信，优质服务
B. 热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约
C. 遵守有关法律法规和本机构有关规定
D. 自觉抵制欺诈、商业贿赂和内幕交易
[简答题]银行业金融机构从业人员应如何对待内幕交易？
[判断题]银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对银行业金融机构的董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守有何更高要求？
[简答题]银行业金融机构从业人员处罚信息填报内容有哪些？
[简答题]银行业金融机构从业人员能否投资股票？如何操作？
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用于哪些人员？
[判断题]在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，属公安机关立案侦查的刑事案件范畴，不应纳入银行业案件进行统计。
[简答题]对银行业金融机构从业人员执行上级指令有何要求？
[简答题]为什么要建立银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度？
[简答题]银行业金融机构从业人员工作中遇到利益冲突时如何处理？
[多项选择]银行业金融机构从业人员应当自觉抵制并积极向有关部门举报（）。
A. 商业欺诈活动
B. 非法集资活动
C. 高利贷活动
D. 黄赌毒活动
[单项选择]关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）
A. 王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司
B. 李某以银行职员身份向其好友发放高利贷
C. 张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益
D. 丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户
[单项选择]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
A. 警告
B. 记大过
C. 降级
D. 取消任职资格
