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[单项选择]一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的（）
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》，股票质押贷款期限由借贷双方协商确定，但最长为（）
A. 一年
B. 半年
C. 二年
D. 三个月
[单项选择]根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》，贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的（）
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[多项选择]《证券公司股票质押贷款管理办法》所称借款人应具备以下条件（）
A. 资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力；
B. 其自营业务符合中国证券监督管理委员会规定的有关风险控制比率；
C. 已按中国证券监督管理委员会规定提取足额的交易风险准备金；
D. 已按中国证券监督管理委员会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息；
E. 最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录；
F. 客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金。
[单项选择]根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）
A. 自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票
B. 证券投资基金券
C. 证券公司客户所持有的股票
D. 上市公司可转换债券
[单项选择]根据《证券公司股票质押贷款管理办法》借款人应具备的条件之一为最近（）年经营未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
[单项选择]某公司以所持的另一家上市公司股份做质押向银行借款，则该质押权设立的时间是（）。
A. 质押合同鉴定日
B. 借款合同签订日
C. 权利凭证交付日
D. 证券登记结算机构办理出质登记时
[单项选择]证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。
A. 证券公司不得以该种股票质押
B. 可以质押
C. 向监管部门登记备案后可以质押
D. 贷款人要求不同，结果不同
[判断题]非上市公司的股权可以质押，但《公司法》及公司章程另有规定的除外。
[单项选择]某公司以上市公司法人股权质押作为贷款担保，则应该以下列哪种价格作为质押品的公允价格？（）
A. 公司最近一期经审计的财务报告中所写明的上市公司法人股权的净资产价格2500万元
B. 以公司最近的财务报告为基础，测算公司未来现金流人的现值，所估算的上市公司法人股权的价值3000万元
C. 公司正处于重组过程中，交易双方关于上市公司法人股权最新的谈判价格为2800万元
D. 贷款日该上市公司法人股权市值2600万元
[多项选择]上市公司股权质押融资产品的风险控制措施有（）
A. 到期融资方无条件回购信托计划持有的股权收益权
B. 设置强制平仓线
C. 根据股票质地不同设置质押率
D. 设置资金警戒线
[多项选择]农业银行上市公司股票质押转理财产品融资主要针对（）。
A. 主板
B. 中小板
C. 创业板
D. 以上都可以
[单项选择]下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）。
A. 质押合同自登记之日生效
B. 股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
C. 公司可以接受以公司的股票作为质押权的标的
D. 股东出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外
[单项选择]以上市公司非流通法人股质押的，股份的价值按申请质押时每股净资产计算的金额确定，质押率不超过（）。
A. 40%
B. 60%
C. 50%
D. 70%
[多项选择]非上市公司股权质押结构化融资产品的目标客户主要有（）
A. 公开主体评级不低于AA的集团客户（以民营为主）
B. 控股着优质非（拟）上市公司，其控股公司现阶段难以通过债权方式融资，且短期内急需资金
C. 其他持有优质的非（拟）上市公司股权、能够承受较高的融资成本的兴业银行优质核心客户
D. 地方政府融资平台
[多项选择]哪项不符合上市公司股票质押融资的项目推荐标准（）。
A. 主板或中小板上市股票
B. 创业板
C. 期限3年以内
D. 一年内无亏损或预亏
[单项选择]A股上市公司流通股股票质押的登记机关为（）。
A. 证券结算登记机构
B. 上市公司所在地工商行政管理部门
C. 证券交易所
D. 上市公司所在地公证部门
[多项选择]甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股，代销期限届满，投资者认购甲公司股票的数量为4000万股。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。
A. 甲公司应当以自有资金购入剩余的2000万股
B. 股票发行失败
C. 甲公司可以更换承销商，继续销售剩余的2000万股
D. 应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利率
[单项选择]甲公司从证券公司购入某公司股票1000万股，支付每股价款为6.7元（其中包括已宣告但尚未发放的现金股利0.2元/股），另支付证券公司手续费2万元。甲公司将其划分为交易性金融资产核算，则该金融资产的入账金额为（）万元。
A. 6702
B. 6500
C. 6502
D. 6700
