更多"金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立"的相关试题:
[单项选择]中国人民银行向各金融机构收集统计数据由中国人民银行（）部门归口管理，以保证统计数据的准确和一致。
A. 统计
B. 信贷
C. 办公室
D. 以上都对
[多项选择]金融机构违反（）的相关规定，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E. 《中华人民共和国宪法》
[单项选择]违反《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》第三条规定的金融机构，由中国人民银行根据（），依法进行处罚。
A. 《中华人民共和国中国人民银行法》
B. 《中华人民共和国人民币管理条例》
C. 《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》
[判断题]定期存款未到期，提前支取的，客户应该出示本人身份证件，如是他人代办，还应出示代办人身份证件。
[单项选择]金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是（）。
A. 责令金融机构停业整顿
B. 吊销其营业执照
C. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
[多项选择]金融机构未按规定无偿为公众兑换残缺、污损的人民币，挑剔残缺、污损的人民币的，由中国人民银行（）。
A. 给予警告
B. 约见谈话
C. 处1000元以上5000元以下的罚款
D. 处1000元以上3000元以下的罚款
[多项选择]在金融机构开立的个人存款账户时，金融机构应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并登记身份证件上的（）。
A. 姓名
B. 号码
C. 地址
D. 发证机关
[单项选择]存款人开立存款账户时，不出示本人身份证或不使用本人身份证件的姓名时，金融机构（）。
A. 可以为其开立存款账户
B. 先为其开立存款账户以后补上
C. 不得为其开立存款账户
D. 以上做法均可
[单项选择]金融机构未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户，由中国人民银行责令限期改正，给予警告。逾期不改正的，可以处以（）元以下罚款。
A. 1万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国反洗钱监测中心
[判断题]金融机构违反个人存款实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
[单项选择]金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算帐户的，由中国人民银行给予警告，并处以（）罚款。
A. 1000元以下
B. 1000元以上5000元以下
C. 1000元以上10000元以下
D. 10000元以下
[判断题]金融机构开立个人存款账户时应当要求其出示本人身份证，并登记身份证件上的姓名或号码。
[多项选择]根据<中华人民共和国反洗钱法）第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地（市）以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）
A. 违反保密规定，泄露有关信息的
B. 故意提供虚假材料的
C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的
D. 未指定专人联络现场检查事项的
[判断题]个人在金融机构开立个人存款账户时，应当出示本人身份证件，使用实名。
[单项选择]单笔金额超过（）的现金支取，由存款人本人取款的，开户银行应要求出示本人有效身份证件
A. 5万元（含5万元）
B. 5万元（不含5万元）
C. 10万元（含10万元）
D. 10万元（不含10万元）
[多项选择]持（）通行证人员进入控制区时不需同时出示本人有效身份证件接受检查。
A. 长期
B. 短期
C. 临时
D. 登机牌
[判断题]持临时通行证人员进入控制区时，应同时出示本人有效身份证件，自觉接受检查。
[判断题]持长期通行证的人员进出机场控制区，需出示本人有效身份证件，并自觉接受查验。
