更多"金融机构未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户，由中"的相关试题:
[单项选择]金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算帐户的，由中国人民银行给予警告，并处以（）罚款。
A. 1000元以下
B. 1000元以上5000元以下
C. 1000元以上10000元以下
D. 10000元以下
[多项选择]金融机构未按规定无偿为公众兑换残缺、污损的人民币，挑剔残缺、污损的人民币的，由中国人民银行（）。
A. 给予警告
B. 约见谈话
C. 处1000元以上5000元以下的罚款
D. 处1000元以上3000元以下的罚款
[单项选择]金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是（）。
A. 责令金融机构停业整顿
B. 吊销其营业执照
C. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
[多项选择]金融机构违反（）的相关规定，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E. 《中华人民共和国宪法》
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国反洗钱监测中心
[单项选择]中国人民银行向各金融机构收集统计数据由中国人民银行（）部门归口管理，以保证统计数据的准确和一致。
A. 统计
B. 信贷
C. 办公室
D. 以上都对
[判断题]金融机构违反个人存款实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
[多项选择]根据<中华人民共和国反洗钱法）第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地（市）以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）
A. 违反保密规定，泄露有关信息的
B. 故意提供虚假材料的
C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的
D. 未指定专人联络现场检查事项的
[单项选择]金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇账户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以（）罚款。
A. 10000元以上50000元以下
B. 1000元以上5000元以下
C. 1000元以上3000元以下
D. 10000元以上30000元以下
[单项选择]金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处（）的罚款。
A. 1000元以上5000元以下；
B. 5000元以上10000元以下；
C. 30000元；
D. 1000元以下。
[单项选择]
下列有关ISSC证书将失效描述正确的是（）
①未在规定的期限内进行相关审核；
②证书未按规定进行签注；
③船舶变更船旗国后；
④持有ISSC证书的船舶实质性更换了对该船承担经营管理责任的公司。
A. ①②对
B. ①③对
C. ②③对
D. ①～④
[填空题]临近营业线施工方案必须按规定程序（）。未按规定程序进行预审的施工方案路局不予审查。
[单项选择]在资产处置业务审查过程中，未按规定对送交的处置项目资料完整性进行审查或审查后未提出明确审查意见的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记大过
B. 记过至开除
C. 记过至撤职
D. 警告至降职
[判断题]人民银行事后监督部门业务监督员发现开户单位未按规定时间完成对账操作的，应向人民银行营业部门发出查询。人民银行营业部门应于当天日终前回复。
[判断题]未按照规定要求对重大危险源进行登记建档的危险化学品单位，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门给予警告并处以罚款。
[单项选择]《员工岗位规范考核管理规定》中“未按规定领、交票，未按规定签注售止票号，丢失车票或票款等票务过失行为”一次扣（）分。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]未按规定对员工进行岗位轮换、交流、强制休假，情节轻微的，应予以（）。
A. 批评教育
B. 扣减绩效
C. 警告处分
D. 撤职处分
[单项选择]未按规定进行贷后检查的，未造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。
A. 撤职至开除
B. 警告至记过
C. 警告至记大过
D. 记大过至撤职
[多项选择]农行发放贷款后，未按规定对资金账户进行监管，未及时发现借款人将贷款资金挪用到国外进行投资，造成贷款到期无法偿还，贷款形成不良。应给予有关责任人（）处分。
A. 记大过
B. 记过
C. 撤职
D. 降职
