更多"金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇账户的，由外汇局责令改正，给"的相关试题:
[单项选择]金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算帐户的，由中国人民银行给予警告，并处以（）罚款。
A. 1000元以下
B. 1000元以上5000元以下
C. 1000元以上10000元以下
D. 10000元以下
[单项选择]金融机构未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户，由中国人民银行责令限期改正，给予警告。逾期不改正的，可以处以（）元以下罚款。
A. 1万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
[判断题]金融机构办理境内外汇划转中未按照本规定审核有效凭证和商业单据的，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》有关规定从重处罚。
[单项选择]开户银行应按规定认真审查开户资料的（）并留存复印件。
A. 复印件
B. 原件或其他复印件
C. 原件
D. 传真件或其他复印件
[单项选择]金融机构未按照相关规定，办理结汇、售汇业务的，依据《外汇管理条例》第四十七条，由外汇局责令限期改正，没收违法所得，并处（）万元以上100万元以下的罚款；情节严重或逾期不改的，由外汇局责令停止经营相关业务
A. 30
B. 20
C. 60
D. 50
[单项选择]在资产处置业务审查过程中，未按规定对送交的处置项目资料完整性进行审查或审查后未提出明确审查意见的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记大过
B. 记过至开除
C. 记过至撤职
D. 警告至降职
[单项选择]对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。
A. 依法对被检举单位处以罚款
B. 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
C. 对负责人员予以纪律处分
D. 建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
[单项选择]依托小额系统兑付银行本票时，（）未按规定审查银行本票，造成出票银行错付款项的，应承担相应的违规责任。
A. 代理兑付行
B. 出票行
C. 开户行
D. 客户
[单项选择]对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。
A. 对公账户
B. 个人账户
C. 匿名账户
D. 实名账户
[单项选择]保险经纪机构未按本规定报送或者保管有关报告、报表、文件或者资料的，或者未按规定提供有关信息、资料的，由中国保监会责令限期改正；逾期不改正的，处（）罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 1万元以上8万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[多项选择]对于国际阶段的修改文件，进入国家阶段未指明作为审查基础的，或者未按规定提交中文译文的（）。
A. 进入国家阶段未指明作为审查基础的，可以作为实质审查的基础
B. 或者未按规定提交中文译文的，可以作为实质审查的基础
C. 进入国家阶段未指明作为审查基础的，不作为实质审查的基础
D. 或者未按规定提交中文译文的，不作为实质审查的基础
[单项选择]中国农业银行某分行未设立贷款审查委员会和审查审批中心合议会，未按相关规定实施信贷业务审批流程，可视情节严重程度应给予下列哪种形式处分：（）
A. 警告至开除
B. 记大过至撤职
C. 警告至记打过
D. 开除
[单项选择]未按规定实行贷款审查委员会制度或合议制度的，应给予有关责任人（）。
A. 记大过至撤职处分
B. 警告处分
C. 开除处分
[单项选择]未按规定对（）进行资信审查的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
A. 申请人、保证人
B. 出质人
C. 抵押物权属人
D. 被委托人
[多项选择]会计主管在办理个人结算账户开户资料装订流程中需要审查、核对的内容包括（）
A. 核查开户申请书客户填写要素是否齐全，有无错用印章、漏盖印章的情况，开户申请人是否签章确认
B. 核查存款人、代理人是否留存的有效身份证件复印件，是否联网核查存款人、代理人的身份信息
C. 是否将开户申请书按经办时间顺序放置
D. 是否按月打印个人结算账户开户登记簿，并与开户申请书核对
[单项选择]未按规定审核客户资料，导致假冒注册事件发生并造成资金损失的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记大过
B. 记大过至开除
C. 开除
D. 解除劳动合同
[单项选择]未按规定对不同意报备项目反馈报备审查意见的，给予有关责任人（）处分。
A. 警告至记大过
B. 降级
C. 撤职，留用察看
D. 解除劳动合同
[判断题]经催收后仍逾期不还款，或者存在未按规定弄虚作假情形的职工，公积金中心应当将职工个人资料作为不良记录录入住房公积金监管档案（系统），并提交人民银行纳入个人信用征信系统。
[判断题]人民银行事后监督部门业务监督员发现开户单位未按规定时间完成对账操作的，应向人民银行营业部门发出查询。人民银行营业部门应于当天日终前回复。
