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[单项选择]尽职调查的方法不包括（）
A. 与管理团队交流
B. 询问相关人员
C. 实地考察
D. 对企业进行估值
[单项选择]
尽职调查报告至少包括（）。
Ⅰ．业务尽职调查
Ⅱ．人事尽职调查
Ⅲ．法律尽职调查
Ⅳ．财务尽职调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取的方式有（）。
A. 现场
B. 非现场
C. 聘请外部专家或委托专业机构
D. 以上都包括
[单项选择]尽职调查程序一般不包括（）
A. 调查对象选择
B. 调查结果认定及报告
C. 调查实施
D. 调查档案借阅
[单项选择]金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。
A. 审查交易目的
B. 审查交易性质
C. 审查交易背景情况
D. 审查资金来源
[多项选择]对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）
A. 按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B. 定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C. 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
D. 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
[判断题]商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
[单项选择]尽职调查的目的不包括（）。
A. 价值发现
B. 风险发现
C. 投资可行性分析
D. 风险分析
[多项选择]固定资产贷款尽职调查的主要内容包括（）
A. 调查借款主体的情况
B. 调查借款人及项目发起人等相关关系人的情况
C. 调查贷款项目的情况
D. 调查项目还款来源的情况
E. 调查贷款担保的情况
[多项选择]金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
A. 识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
[单项选择]金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
A. 合规方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
[多项选择]以下不属于尽职调查间接调查方式的包括（）。
A. 暗访客户生产经营现场
B. 查阅网络资料
C. 去相关部门核实客户基本情况
D. 约谈贷款企业相关人员
[多项选择]商业银行进行授信工作尽职调查的方式主要包括（）。
A. 现场调查
B. 非现场调查
C. 聘请外部专家进行调查
D. 委托专业机构开展调查工作
[单项选择]在授信尽职调查工作中，地区尽职调查管理部门（）至少组织一次尽职调查。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[多项选择]尽职调查应至少包括以下内容（）
A. 客户开户证明文件的调查，包括客户营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证等资料
B. 客户主要联系信息的调查，包括客户办公地址、经营场所、联系电话、联系人等信息
C. 开户受理人员或尽职调查人员认为需要进一步核实的其他事项
D. 客户家庭成员组成及财务状况
[简答题]商业银行应对拟建立代理合作关系的保险公司进行审慎的尽职调查，调查内容包括以下哪些项目？
[判断题]华夏银行进行尽职调查的范围包括新增问题贷款、涉及司法立案的授信业务和其他应展开尽职调查的授信业务。（）
[单项选择]尽职调查可采用的方法是（）
A. 翻阅信贷档案和会议纪要实地走访企业
B. 与相关人员座谈
C. 向社会机构征求意见等
D. 以上都是
[多项选择]商业银行应对拟建立代理合作关系的保险公司进行审慎的尽职调查，调查内容包括但不限于（）。
A. 保险公司的公司治理状况
B. 偿付能力充足状况
C. 内控制度的健全性和有效性
D. 近三年受监管机构处罚情况
E. 客户投诉及处理情况
