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[单项选择]金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A. 定期
B. 不定期
C. 长期
D. 定期或不定期
[判断题]资产管理公司收购非金融机构不良资产，应当履行尽职调查，但根据实际工作需要，资产公司可聘请外部独立中介机构进行专业核查，出具专业意见。
[多项选择]金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
A. 识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取合理方式确认代理关系存在后，应当登记代理人的姓名或者名称、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
A. 联系方式
B. 住所
C. 工作单位
D. 职业
[多项选择]对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）
A. 按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B. 定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C. 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
D. 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
A. 客户身份识别
B. 客户身份资料保存
C. 交易记录保存
D. 大额和可疑交易报告
[单项选择]
尽职调查报告至少包括（）。
Ⅰ．业务尽职调查
Ⅱ．人事尽职调查
Ⅲ．法律尽职调查
Ⅳ．财务尽职调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）
A. 应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B. 第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
C. 金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
D. 金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
[多项选择]律师进行尽职调查，可以采取的方法包括（）
A. 要求目标公司根据律师提交的调查提纲提交所涉及的所有资料
B. 向有关登记机关或政府职能部门核查验证公司提供的材料
C. 对公司进行实地考察
D. 对于尽职调查搜集的有关材料应妥善保存，及时归档
E. 对公司的通讯网络进行监听
[单项选择]采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A. 客户评级和证券评级
B. 客户分级和证券分级
C. 客户评级和资产评级
D. 客户分级和资产分级
[单项选择]商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取的方式有（）。
A. 现场
B. 非现场
C. 聘请外部专家或委托专业机构
D. 以上都包括
[多项选择]银行员工应当履行对客户尽职调查的义务，熟悉客户的（）。
A. 账户开立
B. 资金调拨的用途
C. 账户是否会被第三方控制使用
D. 社会关系状况
E. 婚姻状况
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照（），妥善保存客户身份资料和交易记录。
A. 安全性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 保密性原则
[多项选择]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。
A. 账户开立
B. 资金调拨的用途
C. 账户是否会被第三方控制使用
D. 婚姻状况
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录（）
A. 安全性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 保密性原则
