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[单项选择]非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是（）
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《反洗钱非现场监管办法（试行）》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
[单项选择]非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是（）
A. 填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件
B. 本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C. 单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D. 机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
[多项选择]中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 一致性
[多项选择]《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据是（）
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》
C. 《反洗钱非现场监管办法》（试行）
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
[单项选择]银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处（）罚款
A. 二十万元以上五十万元以下
B. 十万元以上二十万元以下
C. 十万元以上五十万元以下
D. 五十万元以上一百万元以下
[单项选择]《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过（）识别的数量。
A. 公安机关
B. 工商管理部门
C. 保险经纪公司
D. 代理行
[单项选择]下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）
A. 每半年结束后的7个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B. 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C. 重大情况及时报告
D. 不必向人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门的指导
[单项选择]金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。
A. 反洗钱
B. 客户身份识别
C. 客户身份重新识别
D. 客户风险等级划分
[单项选择]《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数“只由（）业金融机构填写
A. 银行
B. 保险
C. 证券
D. 期货
[多项选择]从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A. 投资业务
B. 汇兑业务
C. 支付清算业务
D. 基金销售业务
[单项选择]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其（）进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A. 声誉情况
B. 经营状况
C. 风险状况
D. 财务状况
[多项选择]银行监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将2评估结果作为银行业金融机构监管（）的重要依据。
A. 评级
B. 机构准入
C. 从业资格
D. 任职资格
E. 高管人员履职评价
[单项选择]《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户（）
A. 不包括
B. 包括
C. 金融机构自行决定
D. 随意
[判断题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
[多项选择]《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。
A. 政策性银行
B. 保险公司
C. 保险资产管理公司
D. 基金管理公司
[单项选择]保险公司在办理（）时，履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A. 保险业务
B. 理赔业务
C. 再保险业务
D. 财险业务
[判断题]对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
[多项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）
A. 金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。
B. 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
D. 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
[单项选择]原则上（）对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。
A. 中国人民银行总行
B. 中国人民银行上海总部
C. 中国人民银行各大分行
D. 中国人民银行各省会城市中心支行
