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[填空题]在我国境内的金融机构和特定非金融机构应当依法采取（）措施。
[多项选择]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）履行反洗钱义务。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 宣传、培训制度
[单项选择]在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
A. 金融机构
B. 保险公司
C. 银行
D. 证券公司
[多项选择]针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会
[多项选择]银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括（）。
A. 银行业产品和服务的信息披露规定
B. 银行业消费者权益保护工作报告体系
C. 银行业消费者权益金融知识宣传教育框架安排
D. 银行业消费者投诉受理流程及处理程序
[单项选择]以下不属于银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系的是（）。
A. 银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制
B. 银行业消费者权益保护工作产品和服务的信息披露规定
C. 银行业消费者权益保护工作监督考评制度
D. 银行业消费者权益保护工作重大突发事件应急预案
[多项选择]银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作体系，包括但不局限于如下内容：（）
A. 银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制
B. 银行业消费者权益保护工作内部控制体系
C. 银行业产品和服务的信息披露规定
D. 银行业消费者投诉受理流程及处理程序
[单项选择]积极发展金融业，鼓励各类金融机构在东北地区设立分支机构，支持地方金融机构发展，加快建立健全多层次的资本发展市场，拓宽企业（）渠道。
A. 激励机制
B. 直接融资
C. 对外投资
D. 对内投资
[多项选择]银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括但不局限于如下（）内容。
A. 银行业消费者权益保护工作组织架构、运行机制、内部控制体系
B. 银行业产品和服务的信息披露规定
C. 银行业消费者投诉受理流程及处理程序
D. 银行业消费者金融知识宣传教育框架安排
E. 银行业消费者权益保护工作报告体系、监督考评制度、重大突发事件应急预案
[单项选择]金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在金融机构（）风险等级。
A. 不同的
B. 仅有的
C. 多元化的
D. 唯一的
[单项选择]银监会各级派出机构要（），并督促金融机构和特定非金融机构切实提高查控效率。
A. 积极接待
B. 相互配合
C. 互相配合
D. 积极配合
[单项选择]银监会各级派出机构要积极配合，并督促金融机构和特定非金融机构切实提高（）效率。
A. 调查
B. 核查
C. 检查
D. 查控
[多项选择]银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（）。
A. 交易文件的生成和录入
B. 交易确认
C. 轧差交割
D. 交易复核
E. 市值重估
F. 异常报告
[多项选择]《银行业消费者权益保护工作指引》规定，银行业金融机构应当建立健全涉及银行业消费者权益保护工作的事前协调和管控机制，在产品和服务的（）等各个业务环节，落实有关银行业消费者权益保护的内部规章和监管要求。
A. 设计开发
B. 定价管理
C. 协议制定
D. 审批准入
E. 营销推介
F. 售后管理
[简答题]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应如何履行反洗钱义务？
[多项选择]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A. 客户
B. 自然人
C. 法人
D. 业务关系
[单项选择]公安部公布恐怖活动组织及恐怖活动人员名单后，金融机构、特定非金融机构对名单所列组织和人员的资产应（）采取冻结措施。
A. 在合理期限内
B. 立即
C. 在名单公布后5个工作日内
D. 在名单公布后10个工作日内
[多项选择]各银行业金融机构要建立健全安保组织架构，提供与安保工作任务相适应的（）保障。
A. 智力
B. 人力
C. 物力
D. 财力
