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[判断题]内部控制制度五大要素中内部控制措施是内部控制制度的核心和中枢。
[判断题]内部控制的具体表现形式是内部各种管理制度、工作程序、具体控制方法和措施。
[单项选择]内部控制制度的有效性程度，关键取决于执行内部控制制度的（）。
A. 人员素质
B. 领导水平
C. 制度健全
D. 管理理念
[多项选择]投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。
A. 按规定的投资比例进行投资
B. 坚持独立性原则
C. 坚持集中交易制度
D. 内部信息控制制度
[多项选择]在内部控制制度设计中，内部牵制制度包括（）。
A. 职责牵制
B. 利益牵制
C. 分权牵制
D. 效率牵制
[判断题]货币资金控制制度是企业内部控制制度的重点内容和中心环节。
[简答题]对销售与收款循环的内部控制制度进行符合性测试的一般程序有什么？
[多项选择]发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。
A. 责令限期改正
B. 情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
C. 建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D. 处二十万元以上五十万元以下罚款
[多项选择]商业银行制定授权、授信制度应与其他内部管理制度相协调，形成（）的内部控制制度。
A. 公开透明
B. 权责一致
C. 相互制约
D. 相互补充
[单项选择]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）
A. 大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱绩效考核制度
C. 反洗钱内部评估制度
D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度
[多项选择]内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（）。
A. 信息系统
B. 岗位设置
C. 授权管理
D. 内控制度
E. 外包管理
[多项选择]反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）
A. 客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱考核、评估和内部审计制度
C. 反洗钱培训宣传制度
D. 配合反洗钱调查和保密制度
[多项选择]如何对内部控制制度进行审计？（）
A. 对内部控制制度完善性的审查
B. 对内部控制制度适用性的审查
C. 对内部控制制度有效性的审查
D. 对内部控制制度真实性的审查
[多项选择]内部控制制度的内容有哪些？（）
A. 职责分工控制
B. 不相容职务的分工控制
C. 业务处理程序控制
D. 凭证流程控制
[单项选择]
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。
Ⅰ.建立防火墙制度
Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅲ.建立独立的实时监控系统
Ⅳ.提高自营业务运作的透明度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
