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[单项选择]下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。
A. 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符
B. 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金漉入，且短期内出现大量资金收付
C. 客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
D. 客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
[多项选择]下列哪些交易属于银行业金融机构可疑交易报告范围（）
A. 开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户
B. 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
C. 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
D. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
[判断题]中国人民银行重庆分行不属于银行业监管机构。
[单项选择]下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）
A. 初步判断风险
B. 案件时间锁定
C. 涉案金额确定
D. 案件性质明确
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》具体列举了（）类交易，如未发现交易可疑的，免于大额交易报告。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[简答题]金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向谁报备？
[判断题]对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
[单项选择]下面哪一项不属于银行业案件（）
A. 某支行分理处柜员甲某挪用资金
B. 某农商行副行长无故离岗
C. 某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
D. 某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，保险公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）
A. 13条
B. 15条
C. 17条
[单项选择]以下不属于银行业监管机构的是（）。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 中国银行业协会
D. 国家外汇管理局
[单项选择]下列不属于银行业金融机构的是（）。
A. 中国银行
B. 民生银行
C. 中国人民银行
D. 中国进出口银行
[单项选择]根据中国银监会2005年印发的《重大突发事件报告制度》规定的报送标准，下列哪项不属于银行业重大突发事件（）
A. 金融挤兑事件
B. 抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
C. 诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上的案件
D. 造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害
[单项选择]根据《银行业监督管理法》的规定，以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露的是（）
A. 财务会计账簿
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 财务会计报告
[简答题]什么是可疑交易报告？什么是大额交易报告？
[单项选择]根据《银行业金融机构全面风险管理指》，以下哪项不属于银行业金融机构全面风险管理应当遵循的基本原则（）。
A. 匹配性原则
B. 灵活性原则
C. 独立性原则
D. 全覆盖原则
[判断题]对既属于大额又属于可疑的外汇资金交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
[单项选择]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列（）交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的另一户名下的另一账户。
B. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
C. 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的另一户名下的另一账户内的活期存款。
D. 定期存款到期后，直接提取或者划转。
[多项选择]可疑交易报告流程（）
A. 可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B. 经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C. 对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。
D. 反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
