更多"农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可"的相关试题:
[判断题]农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。
[单项选择]以下对农村中小金融机构合规经理的聘任描述正确的是（）
A. 合规经理一年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
B. 合规经理三年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
C. 合规经理五年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
D. 合规经理十年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
[多项选择]农村中小金融机构选拔合规经理，可先设定以下哪些岗位任职条件（）
A. 品行端正、作风严谨、道德品质良好
B. 具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
C. 三年以上银行工作经验，熟悉业务制度和操作流程
D. 良好的沟通与协调能力，工作责任心强
E. 有较强的内控及合规意识，年度工作考评良好
[多项选择]农村信用社风险合规实行经理聘任、解聘备案制，对拟聘任、解聘的风险合规经理，按（）方式，进行建档备案
A. 事前报备
B. 分层备案
C. 分级建档
D. 动态管理
[单项选择]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A. 合规经理的任职要求
B. 违规事（案）件分析
C. 合规经理的工作职责
D. 不良贷款、计差错情况等
[判断题]合规经理报告路线以条线式报告为主，即直接向合规与风险管理部报告，同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。
[单项选择]在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）
A. 审查型
B. 答复型
C. 提示型
D. 阐述型
[单项选择]农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）
A. 企业改制的合法合规性审查
B. 企业上市的合法合规性审查
C. 股份转让的合法合规性审查
D. 其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
[多项选择]农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）
A. 机构的重大经营决策
B. 机构的重大业务活动
C. 机构的新业务
D. 其他部室提交的合同（协议）
E. 其他部室提交的招标文件
[单项选择]农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，以下（）法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。
A. 审查型法律意见书
B. 答复型法律意见书
C. 提示型法律意见书
D. 纠纷处理型法律意见书
[判断题]拟任省（区、市）农村信用社联合社、农村合作银行的合规负责人，应具备本科以上学历，并从事金融工作四年以上。
[单项选择]合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件和合规缺陷
C. 已采取的或建议采取的纠正措施
D. 高级管理层的履职情况
[判断题]农村中小金融机构的合规管理是法律风险管理的重要组成部分，它们在风险管理方式、方法，甚至内容上基本相同或竞合。
[单项选择]拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人，应具备（）以上学历，并从事金融工作（）年以上。
A. 高中；10
B. 中专；5
C. 大专；3
D. 本科；4
[判断题]为确保农村中小金融机构具有良好的内外部环境，机构必须树立诚信理念，坚持依法合规经营，以诚信的品牌有效应对激烈的市场竞争。
[多项选择]纳入农村信用社合规审查范围的包括以下哪些类别（）
A. 合同协议类
B. 规章制度类
C. 业务凭证类
D. 对外发布的信息资料类
E. 法律性文件类
[多项选择]合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
A. 负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
B. 负责本部门违规事件的处理和报告
C. 负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
D. 负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
E. 负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
[单项选择]内部审计部门应（）将合规性审计结果告知合规负责人。
A. 随时
B. 定期
C. 及时
D. 不定期
