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[单项选择]从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下（）是银行内部法律风险管理制度体系的构成内容。
A. 国家有关法规
B. 国家有关法律
C. 国家有关行业政策
D. 机构关于法律风险管理的各项制度
[单项选择]银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
A. 员工行为
B. 案件防控
C. 违规积分
D. 员工问责
[简答题]法人银行业金融机构应建立什么样的管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制？
[单项选择]银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
A. 统一授信、分级授权
B. 分级授信、统一授权
C. 分级授信、分级授权
D. 统一授信、统一授权
[单项选择]新设银行业机构应至少提前（）向人民银行报送各项统计内部管理制度、统计业务操作规程等，以及会计科目到统计指标的归并关系。
A. 半年
B. 一个月
C. 三个月
D. 二个月
[多项选择]法人银行业金融机构应建立和完善（）等内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
A. 统一授信
B. 前、中、后台职责明确
C. 岗位分离、制约有效
D. 分级授权
[多项选择]以法律风险产生的原因来看，农村中小金融机构法律风险可分为（）
A. 违规法律风险
B. 违约法律风险
C. 侵权法律风险
D. 怠于行使权利法律风险
E. 行为不当的法律风险
[填空题]银行业金融机构要建立理财产品销售人员资格管理制度，并加强理财产品销售人员持续的专业培训和职业操守教育，提升销售人员的（）。
[单项选择]根据法律风险导致不同的法律责任这一角度来分类，农村中小金融机构法律风险不包括以下哪一个类别（）
A. 民事责任风险
B. 行政责任风险
C. 刑事责任风险
D. 内生性法律风险
[单项选择]农村中小金融机构法律风险的全过程管理中，以下哪一项是指机构针对法律风险或法律风险事件采取相应措施，尽可能将法律风险控制在机构可承受的范围（）
A. 法律风险评价
B. 法律风险分析
C. 法律风险应对
D. 法律风险识别
[判断题]农村中小金融机构在应对法律风险事件时，应综合分析法律风险事件的主、客观因素，尽可能从多个角度来了解法律风险的成因，以谋求更好、更全面的应对方法。
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理，发现不同责任下银行存在的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。
A. 根据银行组织机构设置识别
B. 根据利益相关者识别
C. 根据法律风险发生后承担的责任梳理
D. 根据银行主要的经营管理活动识别
[多项选择]从项目的角度来看，风险管理尤其适用于以下一些项目（）。
A. 研发项目
B. 现代大型工程项目
C. 国际承包工程项目
D. 个人项目
E. 旅游项目
[判断题]农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，减少法律风险是指机构采取某种措施，将法律风险转移给其他单位或个人去承担。
[判断题]正确理解法律风险及认识法律风险管理现状，是提高农村中小金融机构法律风险管理水平、构建有效的法律风险管理体系的前提和基础。
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律风险源识别法律风险。
A. 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险
D. 通过对法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现银行存在的法律风险
[单项选择]在农村中小金融机构的法律风险管理实践中，法律风险文化教育能对银行整体和全体员工的价值及行为取向起到引导作用，这体现了法律风险管理文化的（）基本功能。
A. 导向功能
B. 约束功能
C. 激励功能
D. 评价功能
[判断题]在银行风险体系中，诉讼风险只是法律风险的一小部分；从发展阶段来看，诉讼风险只是法律风险的最后表现形式。
