更多"金融机构为不在本机构开立账户的客户提供符合（）条件的现金汇款、现钞兑换"的相关试题:
[单项选择]柜员为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应会同（）或总会计通过反洗钱监测分析系统的监控名单查询功能进行实时查询，并打印查询结果做该业务凭证附件留存备查。
A. 经办柜员
B. 营业室经理
C. 支行行长
D. 分管行长
[多项选择]一次性金融服务是指为不在本银行机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务。
A. 现金汇款
B. 现金存款
C. 现钞兑换
D. 票据兑付
[多项选择]一次性金融服务是指，为不在本镊行机构开立账户的客户提供（）一次性金融服务。
A. 现金汇款
B. 现金存款
C. 现钞兑换
D. 票据兑付
[多项选择]为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括（）。
A. 客户的住所地或者工作单位地址
B. 客户的联系方式
C. 客户的身份证件或者身份证明文件的种类
D. 客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
[多项选择]对境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户的（）
A. 经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B. 其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C. 董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
D. 能够证明授权人有权授权的文件
[多项选择]为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等式或建立业务关系的。若有代理人，需要提供的客户身份证明文件包括（）
A. 合法有效的授权委托书
B. 代理人的有效身份证件
C. 合法有效的合同书
D. 代理人的赉质证明
[单项选择]客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告：客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告；客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。
A. 开户行
B. 发卡银行
C. 收单行
D. 办理业务的金融机构
[多项选择]为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施（）。
A. 核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B. 登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限
C. 登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人
D. 登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限
[多项选择]不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额（）以上的，应当识别客户身份。
A. 人民币1万元
B. 人民币5万元
C. 1000美元
D. 1000欧元
[多项选择]为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，进行客户身份识别的要点包括（）。
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
[多项选择]机构客户开立交易账户需提供（）。
A. 须提供开立交易账户的相关证件
B. 法人授权其开通证券交易的书面证明
C. 机构经办人员需提供有效身份证件及复印件
D. 填写证券交易授权书
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当（）。
A. 核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
B. 登记客户身份基本信息
C. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
D. 经高级管理层的批准
[单项选择]（）有责任主动了解或通报客户及其账户交易信息、配合账户开立机构进行客户及其账户审核。
A. 客户开立机构
B. 业务办理机构
C. 业务终止机构
D. 以上均是
[简答题]金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的需负什么法律责任？
[判断题]金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
[多项选择]中央银行为金融机构开立账户，这些账户包括（）。
A. 存款准备金账户
B. 财政性存款账户
C. 经营性存款账户
D. 支付准备金账户
[判断题]金融机构在日常办理业务过程中不得为客户开立匿名账户或者假名账户，但经高级管理层批准的客户除外。
[多项选择]为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的，给予有关责任人员（）至（）处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 五万元以上十万元以下
C. 十万元以上二十万元以下
D. 二十万元以上五十万元以下
