更多"关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的"的相关试题:
[多项选择]证券承销商包销证券的业务分为两种形式（）
A. 全额包销
B. 协助包销
C. 余额包销
D. 集团包销
E. 个人包销
[单项选择]主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。
A. 牵头费
B. 承销费
C. 代理费
D. 销售佣金
[单项选择]担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A. 3
B. 10
C. 15
D. 30
[判断题]根据增发及上市业务操作流程，T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票应设置涨跌幅限制。
[单项选择]
下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。
[单项选择]
下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。
Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息
Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿
Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售
Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 全额代销
D. 余额代销
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 分销
[判断题]主承销商不得同时承销三只或三只以上融资券。
[单项选择]
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
Ⅰ．主承销商法定代表人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人
Ⅳ．合规负责人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]工商银行作为短期融资券副主承销商或分销商，以（）方式承销的，在承销团协议所规定的分销期内，应将认购的短期融资券分销给投资人或按规定自行持有。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 分销
[单项选择]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单项选择]首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据（）结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 综合询价
D. 判别询价
[单项选择]中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 集合竞价
D. 连续竞价
[单项选择]承销商在代理证券发行时，所采取的承销方式不包括（）
A. 全额包销
B. 登记销售
C. 代销
D. 余额包销
[单项选择]首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率
B. 静态市盈率
C. 累计投标询价
D. 初步询价
[单项选择]短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
